河南高院建工案件司法指導(dǎo)文件匯編
河南高院關(guān)于建設(shè)工程合同糾紛案件疑難問題的解答（2023）
河南高院發(fā)布建設(shè)工程糾紛案件中鑒定的啟動與審查要點（2023）
河南高院民二庭關(guān)于審理建設(shè)工程領(lǐng)域買賣、租賃合同糾紛案件若干疑難問題解答（2022）
河南省高級人民法院建設(shè)工程案件審判工作座談會綜述（節(jié)選）（2022）
河南省高級人民法院關(guān)于強化建筑領(lǐng)域糾紛案件實質(zhì)性化解的工作指引（2021）
河南省高院關(guān)于實際施工人相關(guān)問題的會議紀(jì)要（2020）
河南高院關(guān)于建設(shè)工程合同糾紛案件疑難問題的解答（2023）
1、在施工合同無效的情況下，合同中約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款時間等條款如何適用？
答：《中華人民共和國民法典》第七百九十三條規(guī)定，“建設(shè)工程施工合同無效，但是建設(shè)工程經(jīng)驗收合格的，可以參照合同關(guān)于工程價款的約定折價補償承包人?！薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》第六條規(guī)定，“建設(shè)工程施工合同無效，一方當(dāng)事人請求對方賠償損失的，應(yīng)當(dāng)就對方過錯、損失大小、過錯與損失之間的因果關(guān)系承擔(dān)舉證責(zé)任。損失大小無法確定，一方當(dāng)事人請求參照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工期、工程價款支付時間等內(nèi)容確定損失大小的，人民法院可以結(jié)合雙方過錯程度、過錯與損失之間的因果關(guān)系等因素作出裁判?！币虼?，在建設(shè)工程施工合同無效的情況下，施工合同中關(guān)于工程款、付款時間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工期等內(nèi)容可以參照適用。
2、在施工合同無效的情況下，合同中約定的逾期付款違約金或者逾期付款利息如何適用？
答：在施工合同無效的情況下，如果當(dāng)事人主張按照合同約定支付逾期付款違約金或者逾期付款利息的，應(yīng)向其釋明主張合同無效后的逾期付款損失賠償，并可以參照合同中約定的逾期付款違約金或者逾期付款利息等內(nèi)容，結(jié)合雙方過錯程度確定逾期付款損失的大小。
3、在施工合同無效的情況下，合同中約定的質(zhì)量保證金返還期限能否參照適用？
答：建設(shè)工程質(zhì)量保證金具有擔(dān)保性質(zhì)，根據(jù)建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理制度規(guī)定，建設(shè)工程施工合同無效后并不免除承包人的工程質(zhì)量缺陷責(zé)任，故施工合同中約定的質(zhì)量保證金返還期限可以參照適用。
4、由于建設(shè)工程設(shè)計變更等原因引起工程款發(fā)生變化而另行訂立協(xié)議，是否屬于對中標(biāo)合同實質(zhì)性內(nèi)容的變更？
答：雖然《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條規(guī)定，“招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議?！钡?，由于建設(shè)工程設(shè)計變更等原因引起的工程量、工程款等發(fā)生的變化，屬于在施工過程中發(fā)生的招投標(biāo)時難以預(yù)見的變化，應(yīng)當(dāng)允許雙方當(dāng)事人補充協(xié)商。故當(dāng)事人只要不是為了故意規(guī)避招投標(biāo)法律規(guī)定，就設(shè)計變更而另行訂立的協(xié)議不屬于背離中標(biāo)合同的實質(zhì)性內(nèi)容。
5、對于建設(shè)工程轉(zhuǎn)包或違法分包合同中約定的“工程款待業(yè)主支付后再予支付”的背靠背條款應(yīng)如何適用？
答：合同中約定的“工程款待業(yè)主支付后再予支付”內(nèi)容，屬于附期限支付工程款的約定，需要考慮約定該條款時雙方當(dāng)事人的期限利益。
但轉(zhuǎn)包人或違法分包人不能因為該條款約定而怠于向發(fā)包人主張權(quán)利，使合同相對人的期限利益長期得不到實現(xiàn)。因此，無論轉(zhuǎn)包或違法分包合同是否有效，如果轉(zhuǎn)包人或違法分包人在合同履行中怠于行使權(quán)利主張債權(quán)，妨礙轉(zhuǎn)包或違法分包合同相對人權(quán)利實現(xiàn)的，其又依據(jù)該條款約定抗辯不支付工程款的，不予支持。轉(zhuǎn)包人或違法分包人在合同履行中是否存在怠于行使權(quán)利的情形認(rèn)定，可以參照代位權(quán)制度的相關(guān)規(guī)定，并由實際施工人承擔(dān)舉證責(zé)任。
實踐中，一些合同中還約定有“發(fā)包人不向承包人支付工程款的，承包人也不向?qū)嶋H施工人支付”等條款內(nèi)容，屬于附條件支付工程款的約定，需要考慮該條款約定的付款條件是否成就以及是否存在阻礙條件成就的情形。如果在合同履行中存在轉(zhuǎn)包人或違法分包人怠于向發(fā)包人行使權(quán)利主張債權(quán)，使合同所附的成就條件得不到實現(xiàn)的情形，而轉(zhuǎn)包人或違法分包人依據(jù)該條款約定抗辯不支付工程款的，則屬于以不作為的方式阻礙條件成就，不予支持。
6、建設(shè)工程多層轉(zhuǎn)包中，實際施工人能否向與其無合同關(guān)系的轉(zhuǎn)包人、違法分包人主張工程款？
答：《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》第四十三條規(guī)定的可以突破合同相對性原則請求發(fā)包人在欠付工程款范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的實際施工人僅限于轉(zhuǎn)包和違法分包兩種情形，不包括借用資質(zhì)及多層轉(zhuǎn)包和多層違法分包關(guān)系中的實際施工人。即多層轉(zhuǎn)包和多層違法分包關(guān)系中的實際施工人不能突破合同相對性原則請求發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任，更不能向與其沒有合同關(guān)系的轉(zhuǎn)包人、違法分包人主張工程款。根據(jù)合同相對性原則，實際施工人只能向與其有合同關(guān)系的轉(zhuǎn)包人、違法分包人主張權(quán)利。
7、發(fā)包人在欠付工程款范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的性質(zhì)？執(zhí)行程序中如何處理?
答：《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》第四十三條規(guī)定的發(fā)包人在欠付建設(shè)工程款范圍內(nèi)對實際施工人承擔(dān)的責(zé)任，可以理解為工程款支付責(zé)任，不能認(rèn)定為連帶責(zé)任、共同責(zé)任或者補充責(zé)任。在執(zhí)行過程中，只要不超過發(fā)包人欠付總承包人工程款的范圍，可以直接執(zhí)行發(fā)包人，不用考慮發(fā)包人和其他被執(zhí)行人之間的執(zhí)行順位和比例問題。
8、實際施工人請求發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任，對發(fā)包人欠付工程款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)由誰承擔(dān)舉證責(zé)任？
答：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第五條規(guī)定，對合同是否履行發(fā)生爭議的，由負(fù)有履行義務(wù)的當(dāng)事人承擔(dān)舉證責(zé)任。一般情況下，發(fā)包人作為向承包人支付工程款義務(wù)的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)對其是否欠付承包人工程款或者欠付工程款的具體數(shù)額作出抗辯，并承擔(dān)相應(yīng)的舉證責(zé)任。但在實際施工人突破合同相對性原則向發(fā)包人主張欠付責(zé)任的情況下，實際施工人對發(fā)包人的抗辯不予認(rèn)可的，仍由實際施工人對發(fā)包人欠付承包人工程款數(shù)額承擔(dān)舉證責(zé)任。如果無法查明發(fā)包人欠付承包人工程款具體數(shù)額，不應(yīng)判決發(fā)包人對實際施工人承擔(dān)責(zé)任。
9、工程施工中，借用資質(zhì)的實際施工人經(jīng)常以工程轉(zhuǎn)包的面目出現(xiàn)，與違法轉(zhuǎn)包、分包的實際施工人如何區(qū)分界定？
答：實踐中，對兩者的區(qū)分主要是看實際施工人有沒有參與前期的磋商、投標(biāo)和合同訂立。借用資質(zhì)的實際施工人一般都會參與前期的磋商、投標(biāo)和施工合同訂立等，而工程轉(zhuǎn)包中的實際施工人一般不參與前期的磋商、投標(biāo)和施工合同訂立等，往往是由承包單位承接到工程后將工程的權(quán)利義務(wù)概括轉(zhuǎn)移給實際施工人。
10、在實際施工人未出現(xiàn)的情況下，出借資質(zhì)的企業(yè)能否以自己的名義索要工程款，是否需要實際施工人的授權(quán)？
答：出借資質(zhì)的企業(yè)起訴發(fā)包人符合合同相對性原則，出借資質(zhì)的企業(yè)以自己的名義索要工程款不需要取得實際施工人的授權(quán)。如果實際施工人不同意出借資質(zhì)的企業(yè)單獨起訴發(fā)包人主張工程款，可以要求參加訴訟主張權(quán)利。人民法院也應(yīng)當(dāng)追加實際施工人為有獨立請求權(quán)第三人。經(jīng)審理查明涉案工程確由實際施工人完成，實際施工人與發(fā)包人已形成事實上建設(shè)工程施工合同關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)判決發(fā)包人直接向?qū)嶋H施工人支付工程款，不宜再以合同相對性為由判決發(fā)包人向出借資質(zhì)的企業(yè)支付工程款。
11、出借資質(zhì)的企業(yè)沒有截留工程款，應(yīng)否向借用資質(zhì)的實際施工人承擔(dān)責(zé)任？
答：借用資質(zhì)的實際施工人明知其與出借資質(zhì)的企業(yè)是借用資質(zhì)關(guān)系，此時雙方之間不存在真實的發(fā)承包關(guān)系。因此，實際施工人向出借資質(zhì)的企業(yè)主張工程款的，不予支持。但如果因合同約定或?qū)嶋H履行過程中發(fā)包人將工程款支付到出借資質(zhì)的企業(yè)賬戶，出借資質(zhì)的企業(yè)截留工程款不予支付的，實際施工人可向出借資質(zhì)的企業(yè)主張被截留部分的工程款。如果出借資質(zhì)的企業(yè)沒有截留工程款的，無需向?qū)嶋H施工人承擔(dān)責(zé)任。
12、建設(shè)工程勞務(wù)違法分包人應(yīng)否對工人工資承擔(dān)連帶責(zé)任？
答：建設(shè)工程領(lǐng)域的農(nóng)民工工資糾紛嚴(yán)格意義上屬于農(nóng)民工追索勞動報酬的勞務(wù)合同糾紛，不屬于建設(shè)工程合同糾紛，可以適用《保障農(nóng)民工工資支付條例》規(guī)定?！侗Ｕ限r(nóng)民工工資支付條例》規(guī)定的建設(shè)單位對拖欠農(nóng)民工工資的先行墊付和清償責(zé)任、施工總承包單位對拖欠農(nóng)民工工資的（先行）清償責(zé)任及施工單位因出借資質(zhì)拖欠農(nóng)民工工資的清償責(zé)任，并非建設(shè)工程合同糾紛的連帶責(zé)任。建設(shè)工程勞務(wù)違法分包人屬于建設(shè)工程實際施工人，應(yīng)按照建設(shè)工程合同糾紛處理。因此，建設(shè)工程勞務(wù)違法分包人不對工人工資承擔(dān)連帶責(zé)任。
13、施工班組長按照勞務(wù)合同主張權(quán)利，將發(fā)包人、總承包人、合同相對人一并起訴，并引用《保障農(nóng)民工工資支付條例》規(guī)定，要求發(fā)包人、總承包人先行清償，如何處理？
答：僅作為工人代表，組織工人進行施工作業(yè)，正常領(lǐng)取工資獲取報酬的施工班組長，不屬于實際施工人，相應(yīng)的訴訟不屬于建設(shè)工程施工合同糾紛，而應(yīng)屬于勞務(wù)合同糾紛，可以依據(jù)《保障農(nóng)民工工資支付條例》規(guī)定要求發(fā)包人、總承包人先行清償。
如果施工班組長在工程中投入和收益不限于勞動及勞動報酬，在工程項目中實際投入資金、少量設(shè)備材料和勞力，獲取一定的利潤，實際上屬于勞務(wù)分包的實際施工人。該情形下的施工班組長依據(jù)勞務(wù)合同主張權(quán)利，屬于建設(shè)工程施工合同糾紛，不能依據(jù)《保障農(nóng)民工工資支付條例》規(guī)定要求發(fā)包人、總承包人先行清償。
14、多人合伙的實際施工人在其他合伙人下落不明的情況下，能否以自己的名義單獨主張工程款？
答：在其他合伙人下落不明的情況下，應(yīng)當(dāng)允許部分合伙人以自己的名義單獨主張工程款。事后，其他合伙人可以依據(jù)與主張工程款的合伙人之間的內(nèi)部關(guān)系另行主張權(quán)利。需要注意的是，參與施工合同簽訂和實際施工的合伙人，其上手轉(zhuǎn)包人或違法分包人基于合同信賴?yán)嬉话悴粫ζ湓V訟主體資格提出異議，但未參與合同簽訂的合伙人以自己名義起訴，需要提供充分證據(jù)證明其合伙人身份。
15、實際施工人與轉(zhuǎn)包人或違法分包人沒有簽訂施工合同，工程款計價標(biāo)準(zhǔn)不明，能否以發(fā)包人與前手承包人簽訂施工合同標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定工程款？
答：《中華人民共和國民法典》第五百一十條、第五百一十一條規(guī)定“合同生效后，當(dāng)事人就質(zhì)量、價款或者報酬、履行地點等內(nèi)容沒有約定或者約定不明確的，可以協(xié)議補充；不能達(dá)成補充協(xié)議的，按照合同相關(guān)條款或者交易習(xí)慣確定?！薄耙罁?jù)前條規(guī)定仍不能確定價款或者報酬不明確的，按照訂立合同時履行地的市場價格履行；依法應(yīng)當(dāng)執(zhí)行政府定價或者政府指導(dǎo)價的，依照規(guī)定履行?！痹趯嶋H施工人與轉(zhuǎn)包人或違法分包人沒有簽訂施工合同，工程款計價標(biāo)準(zhǔn)不明的情況下，可按照上述工程款漏洞填補規(guī)則處理。同時，在工程轉(zhuǎn)包或違法分包的情況下，轉(zhuǎn)包人或違法分包人向?qū)嶋H施工人支付的工程款，一般不會超出其從發(fā)包人處應(yīng)得的工程款。因此，從交易習(xí)慣角度考慮，在約定不明的情況下，實際施工人與轉(zhuǎn)包人或違法分包人的計價標(biāo)準(zhǔn)可以參照發(fā)包人與承包人合同約定的標(biāo)準(zhǔn)，同時應(yīng)防止價格倒掛。
16、發(fā)包人支付給承包人的商票到期未被兌付，承包人將未兌付商票金額計入欠付工程款中起訴的，是按照未付工程款處理，還是告知承包人按照票據(jù)糾紛另行主張權(quán)利？
答：商業(yè)匯票只是發(fā)包人支付工程款的一種方式。一般情況下，承包人接受發(fā)包人開出商票并到期兌付的，或者已將商票背書轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)視為發(fā)包人已付工程款。承包人持有的商票到期未能兌付或出票人拒絕兌付的，除因承包人未按照提示付款期限提示付款等其自身過錯被拒絕兌付外，發(fā)包人的付款行為并未實際完成，仍應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)數(shù)額的付款責(zé)任。因此，承包人有權(quán)將未兌付商票金額計入欠付工程款中一并起訴，也有權(quán)按照票據(jù)糾紛另行主張權(quán)利?；谠V訟便利原則和訴訟權(quán)利處分原則，在承包人已經(jīng)起訴的情況下，可將未兌付商票金額計入欠付工程款中一并處理，同時應(yīng)當(dāng)判令承包人退還商票，不應(yīng)再告知當(dāng)事人依票據(jù)糾紛另行主張權(quán)利。
17、雙方合同約定以審計為結(jié)算依據(jù)，在當(dāng)事人起訴時尚未審計的，能否對工程造價進行鑒定？
答：雙方施工合同約定以審計為結(jié)算依據(jù)的，對雙方當(dāng)事人具有約束力。但是，如果因發(fā)包人原因未進行審計或者發(fā)包人怠于履行合同約定配合審計義務(wù)，導(dǎo)致未能審計或者未能完成審計的，承包人可以起訴通過工程造價鑒定進行工程價款結(jié)算。
18、當(dāng)事人在施工合同中約定，發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后應(yīng)在約定的期限內(nèi)答復(fù)，但卻沒有約定逾期不答復(fù)的法律后果的，能否適用《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》第二十一條規(guī)定認(rèn)定工程款？
答：《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》第二十一條規(guī)定“當(dāng)事人約定，發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在約定期限內(nèi)不予答復(fù)，視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件的，按照約定處理。承包人請求按照竣工結(jié)算文件結(jié)算工程價款的，人民法院應(yīng)予支持?！睆奈牧x解釋看，工程款結(jié)算中的默示條款，不僅包括發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后在約定期限內(nèi)不予答復(fù)的默示行為，還必須包括默示行為的法律后果，即發(fā)包人在約定期限內(nèi)逾期不結(jié)算的，視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件的明確意思表示。雙方當(dāng)事人沒有約定默示行為后果的，即沒有明確約定“視為認(rèn)可承包人提交的結(jié)算文件的”，發(fā)包人逾期不予答復(fù)的僅構(gòu)成違約，不能適用該解釋規(guī)定。需要說明的是，最高人民法院也專門就此出臺答復(fù)意見，該解釋規(guī)定的默示條款不包括住建部示范合同文本中的通用條款的約定內(nèi)容。
19、實際施工人為自然人時能否取得建設(shè)工程造價中的規(guī)費？施工合同中約定安全文明措施費、社保費不計取的，實際施工人為自然人主張時應(yīng)否支持？
答：工程造價定額標(biāo)準(zhǔn)僅是提供給當(dāng)事人確定工程款的推薦性、參考性標(biāo)準(zhǔn)。工程造價定額標(biāo)準(zhǔn)中的規(guī)費、措施費、社保費、稅金僅是確定工程款的組價項目。當(dāng)事人在確定工程款時，可以約定其中的個別組價費用項目不計取，如約定社保費、安全文明措施費等不計取，規(guī)費按照某一年度標(biāo)準(zhǔn)計取等。如果當(dāng)事人約定對工程造價定額標(biāo)準(zhǔn)中的個別組價費用項目不計取的，應(yīng)為雙方對工程款的約定或者為承包人對發(fā)包人的讓利，對雙方當(dāng)事人具有約束力。如果當(dāng)事人約定按照工程造價定額標(biāo)準(zhǔn)結(jié)算工程款的，工程規(guī)費、措施費、社保費、稅金等均屬于工程款的組成部分，則上述造價費用均屬于當(dāng)事人應(yīng)得的工程款，而無需考慮實際施工人是自然人或者是有施工資質(zhì)的企業(yè)。
20、施工合同約定的工程質(zhì)保金預(yù)留比例高于《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》規(guī)定的質(zhì)保金預(yù)留比例，是否有效？
答：《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》屬于部門規(guī)章，該辦法中關(guān)于質(zhì)保金預(yù)留比例的規(guī)定屬于管理性規(guī)定，不影響當(dāng)事人在施工合同中約定質(zhì)保金預(yù)留比例內(nèi)容的效力。故當(dāng)事人在施工合同中約定的質(zhì)保金預(yù)留比例高于《建設(shè)工程質(zhì)保金管理辦法》規(guī)定的質(zhì)保金預(yù)留比例的情形，屬于當(dāng)事人意思自治范圍，對雙方當(dāng)事人具有拘束力。
21、施工合同中對工程質(zhì)保金返還期限約定不明，承包人起訴主張支付工程款時工程竣工已超過2年不滿5年，工程質(zhì)保金如何處理？
答：建設(shè)工程質(zhì)量缺陷責(zé)任期與保修期，是兩個有關(guān)聯(lián)但并不相同的概念。缺陷責(zé)任期，是指承包人按照合同約定承擔(dān)工程質(zhì)量缺陷修復(fù)義務(wù)、發(fā)包人保留工程質(zhì)量保證金的期限。在責(zé)任期結(jié)束后，承包人可依法依約收回質(zhì)保金。缺陷責(zé)任期的時間一般不超過2年。而保修期是指承包人對自己所完成工程的保修期限，超過保修期，承包人無義務(wù)實施保修?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，基礎(chǔ)設(shè)施工程、房屋建筑的地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)工程，為設(shè)計文件規(guī)定的該工程的合理使用年限；屋面防水工程、有防水要求的衛(wèi)生間、房間和外墻面的防滲漏，為5年；供熱與供冷系統(tǒng)，為2個采暖期、供冷期；電氣管線、給排水管道、設(shè)備安裝和裝修工程，為2年。
《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》第十七條規(guī)定，“有下列情形之一，承包人請求發(fā)包人返還工程質(zhì)量保證金的，人民法院應(yīng)予支持：（一）當(dāng)事人約定的工程質(zhì)量保證金返還期限屆滿；（二）當(dāng)事人未約定工程質(zhì)量保證金返還期限的，自建設(shè)工程通過竣工驗收之日起滿二年；（三）因發(fā)包人原因建設(shè)工程未按約定期限進行竣工驗收的，自承包人提交工程竣工驗收報告九十日后當(dāng)事人約定的工程質(zhì)量保證金返還期限屆滿；當(dāng)事人未約定工程質(zhì)量保證金返還期限的，自承包人提交工程竣工驗收報告九十日后起滿二年。發(fā)包人返還工程質(zhì)量保證金后，不影響承包人根據(jù)合同約定或者法律規(guī)定履行工程保修義務(wù)。”因此，工程質(zhì)保金的返還是以工程缺陷責(zé)任期屆滿為支付條件，并不以工程保修期限屆滿為支付條件。因此，在當(dāng)事人對工程質(zhì)保金返還期限沒有約定或約定不明的，可按照該條規(guī)定第一款第二、三項處理，無需考慮工程保修期限。當(dāng)然，如果當(dāng)事人約定質(zhì)保期滿退還質(zhì)保金的，應(yīng)當(dāng)按照約定時間返還。
22、建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人以經(jīng)營需要為由使用是否屬于擅自使用？部分使用建設(shè)工程能否認(rèn)定為擅自使用？其他未使用部分的質(zhì)量問題，發(fā)包人能否主張權(quán)利？
答：首先，未經(jīng)竣工驗收合格的建設(shè)工程不得交付使用。發(fā)包人以經(jīng)營需要為由使用建設(shè)工程的情況屬于擅自使用。其次，發(fā)包人僅對其擅自使用部分的建設(shè)工程，不能再以工程質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利，而對于未使用部分的建設(shè)工程，發(fā)包人仍可以主張權(quán)利。其三，發(fā)包人擅自使用行為僅產(chǎn)生推定工程質(zhì)量合格的法律效果。如果在發(fā)包人擅自使用前就發(fā)現(xiàn)工程存在質(zhì)量問題，也已要求承包人修理，但承包人拒絕修理的，發(fā)包人使用后仍可向承包人主張權(quán)利。其四，如果建設(shè)工程的地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)工程存在質(zhì)量問題，承包人應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程的合理使用年限內(nèi)承擔(dān)民事責(zé)任，不受建設(shè)工程是否竣工驗收及發(fā)包人是否擅自使用的影響。
23、承包人主張工程款時建設(shè)工程尚未超過保修期，發(fā)包人主張將在工程保修期內(nèi)自行維修或委托第三方維修支出的維修費用從工程款中扣除的，是在工程款中予以扣除，還是告知雙方待保修期屆滿后另行按工程質(zhì)量保修處理？
答：發(fā)包人承認(rèn)拖欠承包人工程款，但以建設(shè)工程存在質(zhì)量問題產(chǎn)生維修費用為由扣除相關(guān)維修費用，實質(zhì)上是主張減少支付工程款，并未超過承包人的訴訟請求范圍，屬于同一法律關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為抗辯。發(fā)包人在工程保修期內(nèi)已通知承包人維修而承包人拒絕修復(fù)的，發(fā)包人可以依據(jù)支出維修費用的有效證據(jù)主張減少支付工程款，并在承包人主張工程款的案件中一并處理。
24、工期延誤損失除鑒定外，可否通過當(dāng)事人舉證予以認(rèn)定？因工期延誤造成人工、材料價格調(diào)差可否根據(jù)工期延誤的責(zé)任予以分擔(dān)？
答：除了通過鑒定確定工期延誤損失外，對工期延誤損失也可以通過其他方式舉證予以證明。因工期延誤造成人工、材料價格調(diào)差，可以根據(jù)造成工期延誤的原因、工期延誤與損失之間存在因果關(guān)系、當(dāng)事人的過錯等因素，由發(fā)包人和承包人按過錯比例承擔(dān)責(zé)任。
25、加蓋技術(shù)資料專用章的工程量對賬單能否直接采用？實踐中，加蓋承包單位項目部印章的合同是否對承包人有約束力？能否認(rèn)定構(gòu)成表見代理？
答：首先，技術(shù)資料專用章具有特定用途,通常用于設(shè)計圖紙、會審記錄等有關(guān)工程資料上，一般不能用于對外簽訂合同、對賬結(jié)算價款等。因此，加蓋此章的工程量對賬單，要堅持認(rèn)人不認(rèn)章，在不能確定蓋章人的身份或者權(quán)限的情況下，一般不能作為確認(rèn)工程量的依據(jù)，但如果雙方在工程施工中曾經(jīng)多次使用，符合雙方交易習(xí)慣的，亦可認(rèn)定加蓋此章的文件資料的效力。
其次，對于合同中加蓋的承包單位項目部印章以及承包單位印章的效力，也要堅持認(rèn)人不認(rèn)章，應(yīng)當(dāng)審查參與訂立合同或者加蓋印章的人員是否有承包單位的相應(yīng)授權(quán)，在合同上加蓋印章是否屬于承包單位的真實意思表示等，并根據(jù)代表或代理的相關(guān)規(guī)則來確定合同的效力，不能簡單根據(jù)加蓋印章的情況認(rèn)定為承包單位的行為。如果簽約人員或者加蓋印章的人員為承包單位有代表權(quán)或代理權(quán)的人員，則對承包單位具有約束力。如果簽約人員或者加蓋印章的人員無承包單位代表權(quán)或代理權(quán)，則按照是否構(gòu)成表見代表或表見代理處理。
再次，加蓋項目部印章僅是表見代理的外觀特征之一，并不是認(rèn)定構(gòu)成表見代理的充足條件。要審慎認(rèn)定表見代理，除要嚴(yán)格審查是否形成具有代理權(quán)的充足表象，還要符合相對人主觀上善意且無過失的構(gòu)成要件，不能僅以加蓋有項目部印章就認(rèn)定構(gòu)成表見代理。
26、實際施工人能否主張建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)？
答：實際施工人不屬于《中華人民共和國民法典》第八百零七條規(guī)定的與發(fā)包人訂立建設(shè)工程施工合同的承包人，不享有建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)。
27、施工合同中約定承包人先開具發(fā)票、發(fā)包人后付款。承包人在未開具發(fā)票的情況下，發(fā)包人是否有權(quán)拒付工程款？
答：合同約定對雙方當(dāng)事人具有約束力，發(fā)包人可以據(jù)此主張先履行抗辯，不承擔(dān)開具發(fā)票前的因未支付工程款而產(chǎn)生的違約責(zé)任。但發(fā)包人支付工程款是主要合同義務(wù)，在訴訟階段再以此為由抗辯不支付工程款缺乏正當(dāng)性。在案件審理中，應(yīng)向發(fā)包人釋明提出由承包人開具發(fā)票的訴訟請求，一并處理。若經(jīng)釋明，發(fā)包人仍不請求承包人開具發(fā)票而堅持抗辯不支付工程款的，不予支持。
河南高院發(fā)布建設(shè)工程糾紛案件中鑒定的啟動與審查要點（2023）
編者按：在建設(shè)工程施工合同糾紛案件的審理中，涉及的工程造價、工程質(zhì)量、工期和停窩工損失費用等專門性問題，屬于案件基本事實且往往需要進行鑒定。而工程鑒定的啟動和審查直接涉及當(dāng)事人的程序權(quán)利和實體利益，影響訴訟的進程、方向和案件處理結(jié)果。同時，由于工程鑒定的材料多、周期長、專業(yè)性強，實踐中對是否應(yīng)當(dāng)進行鑒定以及對鑒定意見如何進行審查等把握不準(zhǔn)，導(dǎo)致建工案件審理中出現(xiàn)的問題也比較多。針對建設(shè)工程鑒定中的主要事項和關(guān)鍵問題，省法院民四庭經(jīng)充分調(diào)研，征求意見，討論形成了具體的工作思路和方法，以期為全省法院建設(shè)工程鑒定工作提供參考，有效提升建設(shè)工程糾紛案件的審判質(zhì)量和效率。
一、應(yīng)當(dāng)鑒定和無須鑒定的情形
對當(dāng)事人有爭議的工程造價、工程質(zhì)量、損失數(shù)額、工期、修復(fù)費用等專門性問題，不通過鑒定無法查明且屬于本案基本事實，應(yīng)當(dāng)進行鑒定。但以下情形無須進行鑒定：
1.當(dāng)事人已對工程價款進行了結(jié)算，結(jié)算報告已經(jīng)當(dāng)事人簽字認(rèn)可，或當(dāng)事人對工程價款、欠款數(shù)額已達(dá)成一致協(xié)議；
2.當(dāng)事人在專用條款中明確約定，發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后在約定期限內(nèi)不予答復(fù)視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件，且承包人已經(jīng)按照約定提交了竣工結(jié)算文件而發(fā)包人未依約答復(fù)的；
3.當(dāng)事人對爭議事項已經(jīng)共同委托有關(guān)機構(gòu)、人員出具咨詢意見且明確表示受該咨詢意見約束；
4.當(dāng)事人明確約定按照固定總價或單價結(jié)算工程款，而承包范圍未發(fā)生變化或未超出約定風(fēng)險范圍，且不存在約定調(diào)整工程價款情形的；
5.建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格后，發(fā)包人又以施工工程質(zhì)量不符合約定為由提出質(zhì)量異議的，或者建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用后又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由提出質(zhì)量異議的，但有證據(jù)證明在建設(shè)工程的合理使用壽命內(nèi)的地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)出現(xiàn)質(zhì)量問題的除外；
6.當(dāng)事人約定工程價款的結(jié)算以第三方結(jié)論，如財政評審、工程審計等為依據(jù)，相關(guān)財政評審、審計結(jié)論已出具的，但有證據(jù)證明財政評審、工程審計結(jié)論違反法律規(guī)定或合同約定的除外；
7.根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)和法律規(guī)定，足以認(rèn)定爭議事項的其他情形。
二、鑒定的提出與啟動
1.鑒定的提出。（1）當(dāng)事人申請鑒定應(yīng)當(dāng)在舉證期限屆滿前或者在人民法院指定的期限內(nèi)提出書面申請。申請書中應(yīng)當(dāng)載明需要鑒定的事項及需要通過鑒定意見證明的事實。（2）當(dāng)事人逾期提出鑒定申請,申請鑒定的事項對案件基本事實的認(rèn)定有重大影響的，可予準(zhǔn)許，但應(yīng)當(dāng)依法予以訓(xùn)誡、罰款。（3）申請鑒定的事項，與爭議事實沒有關(guān)聯(lián)，或者不涉及案件基本事實的認(rèn)定，或者對訟爭事項的裁量沒有意義，缺乏鑒定必要性的，鑒定申請不予準(zhǔn)許。
2.鑒定的啟動。工程鑒定一般應(yīng)經(jīng)過開庭審理，爭議事實和鑒定事項范圍明確后進行。對于訴前調(diào)解的案件，在符合一定條件的情況下，也可以在訴前進行鑒定。
三、訴前鑒定
對于訴前調(diào)解的案件，如果雙方當(dāng)事人均有調(diào)解意愿，且對合同履行、計價方式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等基本事實和鑒定事項、鑒定材料等爭議不大的案件，可以在訴前調(diào)解階段委托進行工程鑒定，及時解決爭議，節(jié)約司法資源。
1.鑒定的啟動。訴前鑒定一般應(yīng)由雙方當(dāng)事人共同申請，或者一方當(dāng)事人申請、另一方當(dāng)事人出具愿意配合鑒定的書面意見。
2.鑒定爭議材料的處理。訴前鑒定中，當(dāng)事人對部分鑒定依據(jù)、鑒定材料存在爭議的，鑒定人可以在征求當(dāng)事人意見并書面記錄后，將爭議內(nèi)容分別鑒定并在鑒定意見中單列，供雙方當(dāng)事人訴前調(diào)解時參考，或者在后續(xù)訴訟中作為證據(jù)舉證使用。
3.鑒定意見的效力。鑒定機構(gòu)在訴前調(diào)解階段作出的鑒定意見，屬于民事訴訟證據(jù)。當(dāng)事人無法達(dá)成調(diào)解且對該鑒定意見有異議的，可在后續(xù)訴訟中提出異議并進行證據(jù)質(zhì)證。必要時，可以申請鑒定人出庭作證以及申請專家輔助人出庭發(fā)表專業(yè)意見。
四、訴訟中鑒定
1.鑒定的提出。鑒定一般以當(dāng)事人申請為原則，對確有鑒定必要，而當(dāng)事人未申請鑒定的，應(yīng)當(dāng)向負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人釋明申請鑒定的必要性，并告知申請鑒定的具體事項、提出申請的期限、墊付費用負(fù)擔(dān)以及不申請鑒定的法律后果。如果當(dāng)事人經(jīng)釋明后仍不申請鑒定的，可依據(jù)證據(jù)規(guī)則判令其承擔(dān)舉證不能的法律后果。
2.鑒定范圍的確定。根據(jù)當(dāng)事人的鑒定申請，結(jié)合爭議事實確定鑒定事項和范圍，能夠進行部分鑒定的，不進行全部鑒定。但當(dāng)事人提出工程質(zhì)量鑒定確有必要的，應(yīng)當(dāng)釋明一并就工程修復(fù)方案和修復(fù)費用提出鑒定申請，并盡可能對工程質(zhì)量鑒定相關(guān)問題一并處理。
五、法官的職權(quán)和任務(wù)
鑒定中的以下事項，應(yīng)由合議庭或承辦法官審查確定：1.鑒定材料的質(zhì)證與審查。用于鑒定的證據(jù)材料，必須經(jīng)質(zhì)證審查后方可向鑒定機構(gòu)移交，作為鑒定依據(jù)。承辦法官（合議庭）應(yīng)當(dāng)要求鑒定機構(gòu)向當(dāng)事人出具鑒定資料準(zhǔn)備詳單，并指定雙方當(dāng)事人提交證據(jù)材料的期限，盡可能一次性提交、質(zhì)證、移送。鑒定過程中需要補充鑒定資料的，承辦法官（合議庭）應(yīng)當(dāng)要求當(dāng)事人在指定期限內(nèi)提交，并組織進行質(zhì)證、認(rèn)定，及時移送鑒定機構(gòu)。
2.鑒定依據(jù)的確定。提交給鑒定機構(gòu)并用作鑒定依據(jù)的合同，應(yīng)當(dāng)由承辦法官（合議庭）作出認(rèn)定。鑒定機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合同中約定的計價依據(jù)、計價方法、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等進行鑒定。雙方當(dāng)事人對合同依據(jù)存在爭議且在委托鑒定時確實難以查清作出認(rèn)定的，可交由鑒定機構(gòu)按照不同合同條款約定分別作出鑒定意見，供裁判時判斷使用。
3.鑒定進程的推動。承辦法官（合議庭）應(yīng)當(dāng)在鑒定前，要求鑒定機構(gòu)就鑒定方法、鑒定流程、鑒定期限出具方案。必要時，應(yīng)及時與鑒定機構(gòu)進行溝通調(diào)整。鑒定中，承辦法官（合議庭）應(yīng)當(dāng)督促鑒定機構(gòu)加快鑒定節(jié)奏，在鑒定期限內(nèi)完成鑒定工作。鑒定機構(gòu)未能在指定期限內(nèi)完成的，承辦法官（合議庭）應(yīng)當(dāng)要求鑒定機構(gòu)說明理由并向人民法院司法技術(shù)管理部門反饋，按照委托鑒定規(guī)則處理。鑒定中需要進行現(xiàn)場勘驗的，承辦法官（合議庭）應(yīng)當(dāng)及時會同鑒定機構(gòu)組織當(dāng)事人和鑒定人員進行現(xiàn)場勘驗?！ ?/span>
六、鑒定意見的審核和采信
1.鑒定資質(zhì)的審查。根據(jù)《工程造價咨詢企業(yè)管理辦法》（2020年2月19日修正）規(guī)定，甲級工程造價咨詢企業(yè)可以從事各類建設(shè)工程項目的工程造價咨詢業(yè)務(wù)，乙級工程造價咨詢企業(yè)可以從事2億元（2020年2月19日前為5000萬元）以下各類建設(shè)工程項目的工程造價咨詢業(yè)務(wù)。
建設(shè)工程鑒定機構(gòu)屬于行業(yè)主管，不屬于司法部管理的司法鑒定機構(gòu)范圍。當(dāng)事人主張建設(shè)工程鑒定機構(gòu)未列入司法部司法鑒定機構(gòu)名錄，不具備鑒定資格的，不予支持。根據(jù)《注冊造價工程師管理辦法》（2020年2月19日修正）規(guī)定，只有一級注冊造價工程師的執(zhí)業(yè)范圍包括建設(shè)工程仲裁、訴訟中的造價鑒定，二級注冊造價工程師不具有工程造價鑒定的執(zhí)業(yè)資格。
審判實踐中，也有將建設(shè)工程價格認(rèn)證意見、資產(chǎn)評估意見等混淆為工程造價鑒定意見，將鑒定人員的技術(shù)職稱證書混同為注冊造價師證書的情況，需認(rèn)真審查，予以甄別。
2.鑒定初稿的異議審查。鑒定意見初稿出具后，承辦法官（或法院鑒定管理機構(gòu)）應(yīng)當(dāng)及時向各方當(dāng)事人送達(dá)，確保當(dāng)事人能夠充分提出異議并交由鑒定機構(gòu)復(fù)核、修正、回復(fù)。
當(dāng)事人對鑒定意見初稿提出異議后，承辦法官應(yīng)當(dāng)要求鑒定人及時復(fù)核，做出明確書面回復(fù)，并確定是否需要對鑒定意見初稿進行修正。對于爭議點較多的鑒定意見，應(yīng)督促當(dāng)事人盡可能一次提出異議、交鑒定人充分復(fù)核回復(fù)，縮小當(dāng)事人爭議范圍。
當(dāng)事人對鑒定意見提出的異議，應(yīng)從以下方面進行引導(dǎo)和規(guī)范：（1）當(dāng)事人對鑒定意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在指定答復(fù)期間內(nèi)提出質(zhì)證意見。未提供質(zhì)證意見的，視為對鑒定意見無異議。（2）當(dāng)事人提出異議的，應(yīng)當(dāng)采用書面方式。異議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體、明確,并說明理由，附交相關(guān)證據(jù)。涉及工程量計算的，應(yīng)說明計算方法、依據(jù)。（3）鑒定人對當(dāng)事人提出的異議書面答復(fù)作相應(yīng)解釋、說明或者補充后，當(dāng)事人仍提出異議的，可以申請人民法院通知鑒定人出庭作證。
3.鑒定人出庭。當(dāng)事人對鑒定意見有異議或者合議庭認(rèn)為鑒定人有必要出庭的，應(yīng)當(dāng)通知鑒定人出庭。鑒定人出庭作證時，當(dāng)事人可以申請一至兩名專家輔助人出庭，代表當(dāng)事人對鑒定意見進行質(zhì)證，或者對案件事實所涉及的專業(yè)問題提出意見，該意見視為當(dāng)事人陳述。合議庭要結(jié)合鑒定人出庭作證意見和雙方當(dāng)事人的質(zhì)證意見，對鑒定意見進行實質(zhì)性審查，正確處理當(dāng)事人異議，保障當(dāng)事人的程序權(quán)利和實體權(quán)利。
4.鑒定意見的審查處理。在案件審理中，鑒定意見是否可以采信，以及哪些鑒定項目可以作為認(rèn)定案件事實的依據(jù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人的質(zhì)證意見、鑒定機構(gòu)回復(fù)說明及鑒定人出庭作證情況逐一作出認(rèn)定，并在裁判文書中對當(dāng)事人提出的異議和鑒定意見是否采信逐一作出實質(zhì)性的分析論證，而不能直接依據(jù)鑒定意見簡單裁判、以鑒代審。
七、具體情形下的鑒定意見審查
1.工程變更（含增減）情形下工程造價的鑒定。對于工程變更（含增減）項目的工程價款，合同或者簽證單中有約定的，按照約定進行鑒定；合同中沒有約定，采用工程量清單綜合單價的，按工程量清單報價中相同項目或可套用項目的價格計算，清單中無相同項目或可套用項目的，按照合同簽訂時工程所在地建設(shè)行政主管部門發(fā)布的計價辦法或計價標(biāo)準(zhǔn)計價，并按計價清單體現(xiàn)的讓利率折算；采用可調(diào)價合同按實結(jié)算的，按照合同履行期間工程所在地建設(shè)行政主管部門發(fā)布的計價標(biāo)準(zhǔn)進行鑒定。
合同約定工程價款按照固定總價（固定單價）結(jié)算，合同履行過程中發(fā)生重大變更導(dǎo)致難以區(qū)分合同內(nèi)工程量與變更部分工程量的，可以對建設(shè)工程全部造價進行鑒定，但鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)計入固定總價（固定單價）體現(xiàn)的讓利率。
2.未完工程情形下固定價合同的工程造價鑒定。在約定采用固定價結(jié)算而工程又沒有完工的情況下，存在兩種不同的鑒定及計算方式：一是根據(jù)實際完成的工程量，以建設(shè)行政管理部門頒發(fā)的定額取費核定工程價款；二是通過鑒定確定已完工程的工程造價占全部工程造價的比例，再乘以合同約定的固定總價得出已完工程的工程價款。
一般情況下，應(yīng)當(dāng)盡量按照合同約定處理，即在固定總價可以計算得出的情形下，通過鑒定確定已完工程與全部工程的比例，再乘以固定總價得出已完工程價款。
3.合同解除后其他人繼續(xù)施工情況下工程量的鑒定。合同解除后，承包人退出工程施工而由其他承包人繼續(xù)施工的，應(yīng)當(dāng)在委托鑒定時依據(jù)雙方工程交接記錄向鑒定人明確承包人的實際施工范圍；沒有交接記錄或依據(jù)交接記錄不足以作出認(rèn)定的，應(yīng)當(dāng)通過其他施工資料及組織雙方當(dāng)事人勘驗工地現(xiàn)場固定交接界面的方式，確定承包人的實際施工范圍。必要時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令發(fā)包人提交其與后續(xù)承包人所簽訂的施工合同、進場開工資料和施工資料等確定承包人的實際施工范圍；采用上述方法仍不能確定的，可以根據(jù)雙方未能辦理交接及工程未完工的原因等因素，通過分配舉證責(zé)任確定承包人的實際施工范圍。
4.工程質(zhì)量鑒定中有關(guān)事項的審查和確定。發(fā)包人主張工程質(zhì)量不合格或不符合合同約定而申請工程質(zhì)量鑒定的，應(yīng)當(dāng)要求發(fā)包人明確其鑒定目的，說明是為證明工程質(zhì)量不合格而抗辯不支付工程價款，還是為證明工程質(zhì)量不符合約定而反訴主張修復(fù)費用或抗辯減少工程價款，并根據(jù)情況確定鑒定事項。
如果發(fā)包人主張為證明工程質(zhì)量不合格而抗辯不支付工程價款，應(yīng)當(dāng)要求鑒定機構(gòu)對建設(shè)工程的地基基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)是否符合國家強制性質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及整體安全性進行鑒定，并作出工程質(zhì)量是否合格的明確意見。
如果發(fā)包人主張為證明工程質(zhì)量不符合約定而反訴主張修復(fù)費用或抗辯減少工程價款的，應(yīng)當(dāng)對工程質(zhì)量、修復(fù)方案、修復(fù)費用一并進行鑒定。
5.工期鑒定的事項范圍。工期是否延誤，以及延誤時間、違約責(zé)任認(rèn)定等，均屬于人民法院職權(quán)范圍，不應(yīng)交由鑒定機構(gòu)直接鑒定。因發(fā)包人設(shè)計變更等情形無法確定是否影響工期以及具體影響時間的，合議庭可交由鑒定機構(gòu)作出鑒定意見，輔助合議庭審查處理。
6.停窩工損失鑒定的事項范圍。停窩工時間及責(zé)任屬于當(dāng)事人舉證證明和人民法院審查認(rèn)定的事項范圍，鑒定機構(gòu)僅依據(jù)合議庭認(rèn)定停窩工時間及相應(yīng)的人員、機械情況下，對損失數(shù)額進行鑒定。當(dāng)事人申請鑒定機構(gòu)對窩工損失進行鑒定，合議庭應(yīng)先根據(jù)當(dāng)事人的舉證確定停窩工責(zé)任以及導(dǎo)致工程停窩工的期間。無法確定的，應(yīng)根據(jù)證據(jù)規(guī)則裁判。
河南高院民二庭關(guān)于審理建設(shè)工程領(lǐng)域買賣、租賃合同糾紛案件若干疑難問題解答（2022）
一、審理建設(shè)工程領(lǐng)域買賣、租賃合同糾紛案件應(yīng)當(dāng)把握的裁判原則
1、實踐中，建筑設(shè)備的出租方或建筑材料的出賣方起訴請求發(fā)包人或建筑企業(yè)承擔(dān)付款責(zé)任，在認(rèn)定責(zé)任主體時，應(yīng)當(dāng)遵循什么裁判原則？
答：這類案件的審理應(yīng)當(dāng)遵循合同相對性原則。根據(jù)《中華人民共和國民法典》（以下簡稱《民法典》）第四百六十五條第二款的規(guī)定，依法成立的合同，僅對當(dāng)事人具有法律約束力，但是法律另有規(guī)定的除外。建筑企業(yè)的項目經(jīng)理、實際施工人或項目部其他人員等行為人簽訂買賣、租賃合同，相對人請求建筑企業(yè)、發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循合同相對性原則，審查行為人的行為性質(zhì),依法確定合同主體、責(zé)任主體及責(zé)任承擔(dān)方式；不能僅以買賣的建筑材料、租賃的建筑設(shè)備被用于建設(shè)項目為由，即判決建筑企業(yè)、發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任；也不能隨意突破合同相對性，不審查合同簽訂主體，而徑行判令實際使用方承擔(dān)責(zé)任。
2、能否僅以行為人與建筑企業(yè)存在掛靠關(guān)系為由，直接依據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》（以下簡稱《民訴法解釋》）第五十四條關(guān)于確定共同訴訟當(dāng)事人的規(guī)定，判決建筑企業(yè)對行為人簽訂的買賣、租賃合同承擔(dān)連帶責(zé)任？
答：不能?！睹裨V法解釋》第五十四條規(guī)定：“以掛靠形式從事民事活動，當(dāng)事人請求由掛靠人和被掛靠人依法承擔(dān)民事責(zé)任的，該掛靠人和被掛靠人為共同訴訟人。”該條系掛靠關(guān)系中如何確定共同訴訟當(dāng)事人的程序性規(guī)定，并非判斷掛靠關(guān)系當(dāng)事人之間如何承擔(dān)民事責(zé)任的實體法律規(guī)定?！睹穹ǖ洹返谖灏僖皇藯l第二款規(guī)定，連帶責(zé)任或連帶債務(wù)，由法律規(guī)定或者當(dāng)事人約定。相對人以行為人與建筑企業(yè)存在借用資質(zhì)（掛靠）關(guān)系為由，要求行為人和建筑企業(yè)對貨款、租賃費支付承擔(dān)責(zé)任的，應(yīng)依據(jù)相關(guān)實體法律規(guī)定確定責(zé)任承擔(dān)問題，不能僅依據(jù)《民訴法解釋》第五十四條的程序性規(guī)定，認(rèn)定建筑企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)款項支付責(zé)任。
3、在審理建設(shè)工程領(lǐng)域買賣、租賃合同糾紛案件中，判斷項目經(jīng)理等行為人實施的行為是否對建筑企業(yè)發(fā)生效力時，應(yīng)堅持什么樣的裁判思路？
答：要按照依法界定職務(wù)行為，準(zhǔn)確認(rèn)定表見代理，嚴(yán)厲打擊虛假訴訟的審理思路。應(yīng)從以下三個層次進行審查：一是審查該行為是否有建筑企業(yè)的明確授權(quán)，判斷是否屬于法律規(guī)定的委托代理行為；二是判斷行為人與建筑企業(yè)之間是否存在勞動關(guān)系，行為人實施的行為是否在職責(zé)范圍內(nèi)、是否屬于職務(wù)行為（職務(wù)代理行為）；三是在不能認(rèn)定構(gòu)成委托代理或職務(wù)行為的情況下，進一步審查判斷行為人的行為是否構(gòu)成表見代理。構(gòu)成委托代理、職務(wù)行為或表見代理的，相應(yīng)的法律后果依法應(yīng)當(dāng)由建筑企業(yè)承擔(dān)。
另外，在審理此類案件過程中，也要注意對相關(guān)合同和交易關(guān)系的真實性進行審查，防止部分當(dāng)事人之間惡意串通，虛構(gòu)債務(wù)，損害建筑企業(yè)的合法權(quán)益。
二、關(guān)于訴訟主體的確定
4、行為人以建筑企業(yè)名義簽訂合同，但建筑企業(yè)否認(rèn)其簽訂并履行合同，或者行為人雖以個人名義簽訂合同但有證據(jù)證明代表建筑企業(yè)，但建筑設(shè)備的出租方、建筑材料的出賣方只將建筑企業(yè)或行為人列為被告，這種情況下是否需要追加另一方主體參加訴訟？
答：行為人以建筑企業(yè)名義簽訂合同或者雖以個人名義簽訂合同但有證據(jù)證明其代表建筑企業(yè)，相對人只起訴建筑企業(yè)或行為人的，為查明買賣、租賃等事實，法院可以向當(dāng)事人釋明，申請追加另一方主體為當(dāng)事人參加訴訟，或依職權(quán)進行追加。
三、關(guān)于個人行為的認(rèn)定
5、行為人以自己的名義與相對方簽訂租賃或買賣合同，應(yīng)如何認(rèn)定該行為性質(zhì)和責(zé)任主體，應(yīng)否判令建筑企業(yè)承擔(dān)責(zé)任？
答：不應(yīng)判令建筑企業(yè)承擔(dān)責(zé)任。根據(jù)《民法典》第一百六十二條的規(guī)定，代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人名義實施的民事法律行為，對被代理人發(fā)生效力。委托代理、職務(wù)代理、表見代理均適用于行為人以建筑企業(yè)的名義與相對方簽訂合同的情形，如果行為人以自己名義與相對人簽訂合同，一般應(yīng)認(rèn)定為行為人的個人行為，應(yīng)由行為人承擔(dān)責(zé)任，判令建筑企業(yè)承擔(dān)責(zé)任明顯違背合同相對性原則。
此外，有一些合同中，雖然合同文本首部記載的簽訂主體為建筑企業(yè)或項目部，但尾部只有行為人個人簽名而未加蓋建筑企業(yè)或項目部印章，也沒有其他證據(jù)證明行為人代表建筑企業(yè)的，也應(yīng)認(rèn)定為行為人的個人行為。
6、實際施工人以自己名義簽訂合同，但在合同履行過程中，建筑企業(yè)支付了部分款項，相對人以此為由主張建筑企業(yè)承擔(dān)責(zé)任，建筑企業(yè)抗辯僅是代付款項，對于建筑企業(yè)付款行為的性質(zhì)應(yīng)如何認(rèn)定？
答：對這類案件，法院應(yīng)當(dāng)向相對人釋明，要求其明確請求建筑企業(yè)承擔(dān)責(zé)任的請求權(quán)基礎(chǔ)(比如債的加入)，相對人應(yīng)當(dāng)就上述法律行為已經(jīng)與建筑企業(yè)達(dá)成合意承擔(dān)舉證責(zé)任。在查明上述事實的基礎(chǔ)上，依照《民法典》第五百二十三條、第五百五十二條規(guī)定確定付款行為的性質(zhì)、責(zé)任主體和責(zé)任承擔(dān)方式。
四、關(guān)于職務(wù)行為的認(rèn)定
7、與建筑企業(yè)存在借用資質(zhì)關(guān)系的實際施工人對外通常也有項目經(jīng)理、工地負(fù)責(zé)人等身份表象，建筑設(shè)備的出租方、建筑材料的出賣方通常會主張行為人系建筑企業(yè)的工作人員，根據(jù)職務(wù)代理的法律規(guī)定請求建筑企業(yè)承擔(dān)責(zé)任，那么在哪些情況下，可以認(rèn)定行為人的行為構(gòu)成職務(wù)行為？
答：根據(jù)《民法典》第一百七十條的規(guī)定，執(zhí)行法人或者非法人組織工作任務(wù)的人員，就其職權(quán)范圍內(nèi)的事項，以法人或者非法人組織的名義實施的民事法律行為，對法人或者非法人組織發(fā)生效力。
認(rèn)定項目經(jīng)理、工地負(fù)責(zé)人等行為人的行為屬于職務(wù)行為通常應(yīng)具備身份要素、名義要素、權(quán)限要素三個方面的要件。身份要素，指項目經(jīng)理等行為人與建筑企業(yè)存在勞動關(guān)系，系建筑企業(yè)的工作人員。判斷行為人是否系建筑企業(yè)的工作人員，應(yīng)當(dāng)從行為人與建筑企業(yè)是否存在勞動關(guān)系，建筑企業(yè)是否向行為人發(fā)放工資、繳納社會保險費用，以及采取何種管理模式等方面進行綜合判斷。權(quán)限要素，是指項目經(jīng)理等行為人的行為在建筑企業(yè)的授權(quán)范圍之內(nèi)，即有權(quán)實施購買或租賃必備的辦公用具、原材料、機器設(shè)備等行為。名義要素，是指項目經(jīng)理等行為人是以建筑企業(yè)或項目部的名義對外簽訂合同，而不是以自己的名義簽訂合同。
如果項目經(jīng)理等行為人實施的行為滿足上述三個要件，即行為人系建筑企業(yè)的工作人員，且在職權(quán)范圍內(nèi)以建筑企業(yè)名義對外簽訂買賣、租賃合同，則構(gòu)成職務(wù)代理，相對人有權(quán)要求建筑企業(yè)承擔(dān)合同責(zé)任。如果行為人與建筑企業(yè)之間存在借用資質(zhì)、分包、轉(zhuǎn)包等關(guān)系，以建筑企業(yè)名義簽訂合同，相對人以行為人簽訂合同時持有建筑企業(yè)的授權(quán)委托書、任命書等，主張行為人的行為構(gòu)成職務(wù)代理的，因行為人與建筑企業(yè)之間實質(zhì)系借用資質(zhì)、分包等關(guān)系，行為人并非建筑企業(yè)的工作人員，不構(gòu)成職務(wù)代理，這種情況下，應(yīng)考慮是否構(gòu)成表見代理。
五、關(guān)于表見代理的認(rèn)定
8、行為人的行為構(gòu)成表見代理，應(yīng)具備哪些條件？
答：表見代理的判斷是這類案件裁判標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一表現(xiàn)最突出的領(lǐng)域。行為人沒有代理權(quán)，超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后，仍然以建筑企業(yè)名義對外簽訂買賣、租賃合同，相對人請求該建筑企業(yè)承擔(dān)責(zé)任的，應(yīng)根據(jù)《民法典》第一百七十二條規(guī)定認(rèn)定行為人的行為是否構(gòu)成表見代理。相對人有理由相信行為人有代理權(quán)的，代理行為有效。
《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民法典〉總則編若干問題的解釋》（以下簡稱《民法典總則編司法解釋》）第二十八條第一款規(guī)定：同時符合下列條件的，人民法院可以認(rèn)定為《民法典》第一百七十二條規(guī)定的相對人有理由相信行為人有代理權(quán)：（一）存在代理權(quán)的外觀；（二）相對人不知道行為人行為時沒有代理權(quán)，且無過失。據(jù)此分析，認(rèn)定是否構(gòu)成表見代理，應(yīng)依法審查行為人的無權(quán)代理行為客觀上是否具有代理權(quán)的表象，而且要求相對人在主觀上善意且無過失地相信行為人有代理權(quán)。
需強調(diào)的是，表見代理的適用前提是行為人不具備代理權(quán)（即自始無代理權(quán)、超越代理權(quán)及代理權(quán)終止三種情形），有證據(jù)證明行為人具備代理權(quán)的，則不適用表見代理。此外，因不同的相對人在主觀認(rèn)知和客觀感知存在差異，故個案審理中認(rèn)定表見代理應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同案件的具體事實進行。
9、認(rèn)定存在代理權(quán)的外觀的主要考量因素有哪些？
答：在建設(shè)工程領(lǐng)域買賣、租賃合同案件中，應(yīng)當(dāng)結(jié)合行為人的身份、權(quán)限、行為模式、交易慣例等因素，綜合判斷行為人是否具有代理權(quán)的表象。以下情形可以作為綜合判斷行為人具有代理權(quán)的表象因素：（1）行為人持有建筑企業(yè)出具的授權(quán)委托書、任命書等文件；（2）合同書加蓋了建筑企業(yè)或分公司、項目部的印章；（3）項目部對外公示的銘示牌、張貼的項目部成員名單等方式明確行為人為項目部經(jīng)理或負(fù)責(zé)人；（4）行為人與相對人在建筑企業(yè)項目部辦公場所簽訂合同；（5）雖未簽訂書面合同，但建筑企業(yè)知道或應(yīng)當(dāng)知道該民事行為而未作反對表示的，或者從事該民事行為屬于項目部權(quán)限范圍，項目部知道或應(yīng)當(dāng)知道而未作反對表示的；（6）行為人的行為客觀上形成具有代理權(quán)表象的其他情形。
10、如何判斷相對人是善意且無過失的？
答：在判斷合同相對人主觀上是否屬于善意且無過失時，應(yīng)當(dāng)結(jié)合合同締結(jié)與履行過程中的各種因素綜合判斷合同相對人是否盡到合理注意義務(wù)，可以考量下列因素：合同的締結(jié)時間、簽訂主體、合同是否加蓋印章及印章真?zhèn)巍?biāo)的物的用途、交付方式與地點、建筑企業(yè)是否參與合同履行等。有以下情形之一的，一般不認(rèn)定相對人為善意且無過失：（1）簽訂的合同損害建筑企業(yè)的利益；（2）相對人明知行為人與建筑企業(yè)之間是借用資質(zhì)、非法轉(zhuǎn)包、違法分包關(guān)系，仍然與其簽訂合同；（3）交易金額與實際需求、規(guī)模等明顯不相稱；（4）合同所涉建筑材料、建筑設(shè)備等并未實際向工程項目提供。
11、表見代理的舉證責(zé)任如何分配？
答：根據(jù)《民法典總則編司法解釋》第二十八條第二款的規(guī)定，因是否構(gòu)成表見代理發(fā)生爭議的，相對人應(yīng)當(dāng)就無權(quán)代理存在代理權(quán)的外觀承擔(dān)舉證責(zé)任；被代理人應(yīng)當(dāng)就相對人不符合相對人不知道行為人行為時沒有代理權(quán)且無過失的條件承擔(dān)舉證責(zé)任。也即，行為人要對代理行為存在諸如行為人簽訂合同時持有建筑企業(yè)的授權(quán)委托書、任命書、公章、印鑒等有權(quán)代理的客觀表象，承擔(dān)舉證責(zé)任；建筑企業(yè)要對行為人并不是善意且無過失地相信行為人具有代理權(quán)承擔(dān)舉證責(zé)任。
六、關(guān)于蓋章行為的法律效力及責(zé)任認(rèn)定
12、行為人與建筑企業(yè)存在借用資質(zhì)、分包、轉(zhuǎn)包等關(guān)系，合同書上加蓋有建筑企業(yè)項目部印章，相對人請求建筑企業(yè)承擔(dān)責(zé)任，建筑企業(yè)抗辯合同上的印章是實際施工人偽造、私刻的，其不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，對此問題該如何處理？
答：可以參照《全國法院民商事審判工作會議紀(jì)要》（法〔2019〕254 號）第41條關(guān)于蓋章行為的法律效力的規(guī)定，審查行為人簽約蓋章之時是否有代理權(quán)，或是否構(gòu)成表見代理，來確定合同效力和責(zé)任主體。建筑企業(yè)僅以行為人加蓋的印章系偽造、私刻或與其使用、備案印章不一致，否定合同效力，主張不承擔(dān)責(zé)任的，依據(jù)不充分。
13、行為人冒用建筑企業(yè)名義購買建材或租賃設(shè)備的，該如何確定責(zé)任主體？
答：雖然行為人以建筑企業(yè)或項目部名義與相對人簽訂合同，甚至合同書上還加蓋了建筑企業(yè)或項目部印章，但是，如果建筑企業(yè)舉證證明與行為人不存在借用資質(zhì)、分包、轉(zhuǎn)包等關(guān)系，或所涉工程項目與建筑企業(yè)無關(guān)，相對人亦沒有證據(jù)證明取得建筑企業(yè)授權(quán)或建筑企業(yè)有履行合同行為的，對相對人要求建筑企業(yè)承擔(dān)責(zé)任的訴訟請求，不予支持。
14、合同上加蓋技術(shù)專用章、資料專用章等具有特定用途的印章，是否構(gòu)成具有代理權(quán)的外觀？
答：如果相對人接受行為人使用技術(shù)專用章、資料專用章等有特定用途的印章簽訂合同，且沒有證據(jù)證明行為人取得建筑企業(yè)的授權(quán)，應(yīng)視為相對人未盡到合理的注意義務(wù)；相對人持加蓋此類印章的合同要求建筑企業(yè)承擔(dān)責(zé)任，但無其他證據(jù)證明建筑企業(yè)有履行合同行為的，一般不能認(rèn)定構(gòu)成表見代理。
七、關(guān)于項目部作為擔(dān)保人的問題
15、行為人與建筑企業(yè)存在借用資質(zhì)、分包、轉(zhuǎn)包等關(guān)系，行為人以自己的名義簽訂合同，合同書擔(dān)保人處加蓋了建筑企業(yè)項目部印章，在這種情況下，擔(dān)保合同是否成立，建筑企業(yè)應(yīng)否承擔(dān)責(zé)任？
答：依據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民法典〉有關(guān)擔(dān)保制度的解釋》第十一條、第十七條規(guī)定，在該類案件中，相對人請求建筑企業(yè)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，因項目部不具備對外提供擔(dān)保的資格，相對人存在明顯過錯，對其主張一般不予支持；如果相對人能夠舉證證明建筑企業(yè)管理中存在明顯過錯的，可以根據(jù)過錯程度，對債務(wù)人不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補充賠償責(zé)任。
八、關(guān)于虛假訴訟的防范
16、行為人與相對人惡意串通，虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)，或者將另一工程的債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移到建筑企業(yè)承包的工程，侵害建筑企業(yè)利益的，應(yīng)該如何防范和處理？
答：應(yīng)著重審查債權(quán)的真實性。在相對人僅以行為人出具或者加蓋項目部印章的欠條、結(jié)算單等憑證向建筑企業(yè)主張貨款、租賃費的情況下，應(yīng)對欠款憑證的來源、債權(quán)數(shù)額的依據(jù)、合同履行情況等基礎(chǔ)合同關(guān)系進行審查，防止侵害建筑企業(yè)利益的虛假訴訟發(fā)生。
河南省高級人民法院建設(shè)工程案件審判工作座談會綜述（節(jié)選）（2022）
議題一：有關(guān)建設(shè)工程施工合同效力及合同條款適用的相關(guān)問題
關(guān)于非必須招標(biāo)工程進行招標(biāo)的合同效力的問題。與會人員認(rèn)為，《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第二條規(guī)定：“在中華人民共和國境內(nèi)進行招標(biāo)投標(biāo)活動，適用本法?！痹摋l規(guī)定并未區(qū)分依法必須招標(biāo)的工程項目和非必須招標(biāo)的工程項目的招標(biāo)投標(biāo)活動，故凡是在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生的招標(biāo)投標(biāo)活動均應(yīng)適用該規(guī)定。建設(shè)工程即使不屬于必須進行招投標(biāo)的工程范圍，但當(dāng)事人已經(jīng)進行招投標(biāo)并簽訂中標(biāo)合同的，仍然要受《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)制，應(yīng)按照上述規(guī)定對合同效力進行審查。如存在先定后招、明招暗定以及背離招投標(biāo)文件實質(zhì)內(nèi)容簽訂施工合同等違法情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定施工合同無效。
關(guān)于建設(shè)工程設(shè)計變更等原因另行訂立協(xié)議的效力問題。根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條規(guī)定，“招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議?！钡牵吨腥A人民共和國民法典》第五百三十三條規(guī)定，“合同成立后，合同的基礎(chǔ)條件發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時無法預(yù)見的、不屬于商業(yè)風(fēng)險的重大變化，繼續(xù)履行合同對于當(dāng)事人一方明顯不公平的，受不利影響的當(dāng)事人可以與對方重新協(xié)商；在合理期限內(nèi)協(xié)商不成的，當(dāng)事人可以請求人民法院或者仲裁機構(gòu)變更或者解除合同?！庇捎诮ㄔO(shè)工程設(shè)計變更等原因引起的工程量、工程價款等發(fā)生的變化，屬于在施工過程中發(fā)生的招投標(biāo)時難以預(yù)見的變化，
應(yīng)當(dāng)允許雙方當(dāng)事人補充協(xié)商。當(dāng)事人只要不是為了故意規(guī)避招投標(biāo)法律，就設(shè)計變更而另行訂立的協(xié)議不屬于背離中標(biāo)合同的實質(zhì)性內(nèi)容再行訂立的協(xié)議。
關(guān)于無效施工合同中的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款時間、逾期付款違約金以及質(zhì)量保證金返還期限等約定如何適用問題。與會人員認(rèn)為，施工合同無效，合同中約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款時間、逾期付款違約金或者逾期付款利息以及質(zhì)量保證金返還期限等內(nèi)容亦應(yīng)無效。但根據(jù)《中華人民共和國民法典》第七百九十三條規(guī)定“建設(shè)工程施工合同無效，但是建設(shè)工程經(jīng)驗收合格的，可以參照合同關(guān)于工程價款的約定折價補償承包人”和《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》第六條規(guī)定“建設(shè)工程施工合同無效，一方當(dāng)事人請求對方賠償損失的，應(yīng)當(dāng)就對方過錯、損失大小、過錯與損失之間的因果關(guān)系承擔(dān)舉證責(zé)任。損失大小無法確定，一方當(dāng)事人請求參照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工期、工程價款支付時間等內(nèi)容確定損失大小的，人民法院可以結(jié)合雙方過錯程度、過錯與損失之間的因果關(guān)系等因素作出裁判?！痹谑┕ず贤瑹o效的情況下，合同中關(guān)于工程價款、付款時間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工期等內(nèi)容仍可以參照適用。如果當(dāng)事人主張按照合同約定支付逾期付款違約金或者逾期付款利息的，應(yīng)向其釋明主張合同無效后的逾期付款損失賠償，并可以參照合同中約定的逾期付款違約金或者逾期付款利息等內(nèi)容，結(jié)合雙方過錯程度確定逾期付款損失的大小。
建設(shè)工程質(zhì)量保證金具有擔(dān)保性質(zhì)，建設(shè)工程施工合同無效后并不免除承包人的工程質(zhì)量缺陷責(zé)任，故施工合同中約定的質(zhì)量保證金返還期限可以參照適用。
議題二：工程轉(zhuǎn)包、違法分包、借用資質(zhì)中的相關(guān)問題
關(guān)于發(fā)包人的責(zé)任承擔(dān)問題。與會人員認(rèn)為，《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》第四十三條第二款規(guī)定，“實際施工人以發(fā)包人為被告主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)當(dāng)追加轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為本案第三人，在查明發(fā)包人欠付轉(zhuǎn)包人或者違法分包人建設(shè)工程價款的數(shù)額后，判決發(fā)包人在欠付建設(shè)工程價款范圍內(nèi)對實際施工人承擔(dān)責(zé)任?！痹摋l所規(guī)定的發(fā)包人僅指建設(shè)工程項目的所有權(quán)人，也是工程價款的最終支付主體，即工程建設(shè)單位、開發(fā)企業(yè)，不能將工程承包人或者工程轉(zhuǎn)包分包中的轉(zhuǎn)包人、違法分包人擴大認(rèn)定為發(fā)包人。并且，可以突破合同相對性原則請求發(fā)包人在欠付工程價款范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的實際施工人僅限于轉(zhuǎn)包和違法分包兩種關(guān)系，不包括借用資質(zhì)及多層轉(zhuǎn)包和多層違法分包關(guān)系中的實際施工人。即多層轉(zhuǎn)包和多層違法分包關(guān)系中的實際施工人不能突破合同相對性原則請求發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任。根據(jù)該司法解釋規(guī)定，發(fā)包人對實際施工人承擔(dān)責(zé)任的前提是，發(fā)包人欠付轉(zhuǎn)包人或者違法分包人建設(shè)工程價款的數(shù)額且已屆清償期，且僅在該欠付工程價款范圍內(nèi)對實際施工人承擔(dān)責(zé)任，該欠付責(zé)任不包括工程價款利息、損失、違約金等。并且，在發(fā)包人與轉(zhuǎn)包人或者違法分包人尚不符合結(jié)算條件或正就工程結(jié)算進行訴訟等情形，以及根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)無法判定發(fā)包人欠付工程價款具體數(shù)額的情況下，不應(yīng)
判決發(fā)包人對實際施工人承擔(dān)欠付責(zé)任。對于發(fā)包人在欠付建設(shè)工程價款范圍內(nèi)對實際施工人承擔(dān)的責(zé)任，可以理解為工程價款支付責(zé)任，不能認(rèn)定為連帶責(zé)任、共同責(zé)任或者補充責(zé)任。在執(zhí)行過程中，只要不超過發(fā)包人欠付總承包人工程價款的范圍，可以直接執(zhí)行發(fā)包人，不用考慮發(fā)包人和其他被執(zhí)行人之間的執(zhí)行順位和比例問題。關(guān)于借用資質(zhì)、轉(zhuǎn)包、違法分包的區(qū)分及責(zé)任承擔(dān)問題。與會人員認(rèn)為，實踐中，借用資質(zhì)的實際施工人經(jīng)常以工程轉(zhuǎn)包的面目出現(xiàn)，對兩者的區(qū)分主要是看實際施工人有沒有參與前期的磋商、投標(biāo)和合同訂立。借用資質(zhì)的實際施工人一般都會參與前期工程投標(biāo)、施工合同的磋商和訂立等。而工程轉(zhuǎn)包中的實際施工人一般不參與前期工程投標(biāo)、施工合同的磋商和訂立等，往往是由承包單位承接到工程后將工程的權(quán)利義務(wù)概括轉(zhuǎn)移給實際施工人?！吨腥A人民共和國民法典》第一百七十八條第三款規(guī)定，“連帶責(zé)任，由法律規(guī)定或者當(dāng)事人約定。”現(xiàn)行法律并未規(guī)定，出借資質(zhì)單位、轉(zhuǎn)包人、違法分包人須對其出借資質(zhì)、轉(zhuǎn)包、違法分包行為承擔(dān)連帶責(zé)任。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》第四十三條的規(guī)定，可以突破合同相對性原則請求發(fā)包人在欠付工程價款范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的實際施工人不包括多層轉(zhuǎn)包和多層違法分包關(guān)系中的實際施工人。多層轉(zhuǎn)包和多層違法分包關(guān)系中的實際施工人也不能依據(jù)該司法解釋規(guī)定向與其沒有合同關(guān)系的轉(zhuǎn)包人、違法分包人主張工程價款。根據(jù)合同相對性原則，實際施工人只能向其上一手轉(zhuǎn)包人、違法分包人主張權(quán)利。
實踐中，還會出現(xiàn)實際施工人的債權(quán)人要求出借資質(zhì)單位、轉(zhuǎn)包人、違法分包人承擔(dān)責(zé)任的情形，但實際施工人的債權(quán)人與出借資質(zhì)單位、轉(zhuǎn)包人、違法分包人并無合同關(guān)系。因此，實際施工人的債權(quán)人以出借資質(zhì)單位、轉(zhuǎn)包人、違法分包人存在出借資質(zhì)、轉(zhuǎn)包、違法分包等情形為依據(jù)要求向其承擔(dān)連帶責(zé)任或者補充責(zé)任、共同責(zé)任的，沒有法律依據(jù)。
關(guān)于實際施工人借用資質(zhì)施工中的權(quán)利救濟問題。與會人員認(rèn)為，沒有資質(zhì)的實際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與發(fā)包人簽訂建設(shè)工程施工合同，在發(fā)包人知道或者應(yīng)當(dāng)知道系借用資質(zhì)的實際施工人進行施工的情況下，發(fā)包人與借用資質(zhì)的實際施工人之間形成事實上的建設(shè)工程施工合同關(guān)系，借用資質(zhì)的實際施工人可以請求發(fā)包人參照合同關(guān)于工程價款的約定折價補償。
借用資質(zhì)的實際施工人明知其與出借資質(zhì)的企業(yè)是借用資質(zhì)關(guān)系，此時雙方之間不存在真實的發(fā)承包關(guān)系，實際施工人向出借資質(zhì)的企業(yè)主張工程價款不予支持。但如果合同約定或?qū)嶋H履行過程中發(fā)包人將工程價款支付到出借資質(zhì)的企業(yè)賬戶，出借資質(zhì)的企業(yè)截留工程價款不予支付的，實際施工人可向出借資質(zhì)的企業(yè)主張被截留部分的工程價款。如果出借資質(zhì)的企業(yè)沒有截留工程價款的，不應(yīng)向?qū)嶋H施工人承擔(dān)責(zé)任。如果出借資質(zhì)的企業(yè)起訴發(fā)包人，則符合合同相對性原則，出借資質(zhì)的企業(yè)以自己的名義索要工程價款不需要取得實際施工人的授權(quán)。如果實際施工人不同意出借資質(zhì)的企業(yè)單獨起訴發(fā)包人主張工程價款，可以要求參加訴訟，人民法院應(yīng)當(dāng)追加實際施工人為有獨立請求權(quán)的第三人。經(jīng)審理查明涉案工程確由實際施工人完成，且實際施工人與發(fā)包人已形成事實上建設(shè)工程施工合同關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)判決發(fā)包人直接向?qū)嶋H施工人支付工程價款，不宜再以合 同相對性為由判決發(fā)包人向出借資質(zhì)的企業(yè)支付工程價款。
議題三：工程價款認(rèn)定的相關(guān)問題
關(guān)于轉(zhuǎn)包或違法分包工程價款沒有約定或約定不明的問題。與會人員認(rèn)為，《中華人民共和國民法典》第五百一十條、第五百一十一條規(guī)定“合同生效后，當(dāng)事人就質(zhì)量、價款或者報酬、履行地點等內(nèi)容沒有約定或者約定不明確的，可以協(xié)議補充；不能達(dá)成補充協(xié)議的，按照合同相關(guān)條款或者交易習(xí)慣確定。”“依據(jù)前條規(guī)定仍不能確定價款或者報酬不明確的，按照訂立合同時履行地的市場價格履行；依法應(yīng)當(dāng)執(zhí)行政府定價或者政府指導(dǎo)價的，依照規(guī)定履行?！痹趯嶋H施工人與轉(zhuǎn)包人或違法分包人沒有簽訂施工合同，工程價款計價標(biāo)準(zhǔn)無法查明的情況下，可按照上述工程價款漏洞填補規(guī)則處理。同時，在工程轉(zhuǎn)包或違法分包的情況下，轉(zhuǎn)包人或違法分包人向?qū)嶋H施工人支付的工程價款，一般不會超出其從發(fā)包人處應(yīng)得的工程價款。因此，從交易習(xí)慣角度考慮，在沒有約定或約定不明的情況下，實際施工人與轉(zhuǎn)包人或違法分包人的計價標(biāo)準(zhǔn)可以參照發(fā)包人與承包人合同約定的標(biāo)準(zhǔn)，同時應(yīng)防止價格倒掛。
關(guān)于當(dāng)事人對工程造價項目費用約定的問題。與會人員認(rèn)為，工程定額標(biāo)準(zhǔn)中的規(guī)費、措施費、社保費、稅金均屬于工程價款的組價項目，如果當(dāng)事人約定按照定額標(biāo)準(zhǔn)結(jié)算工程價款，則上述費用均屬于當(dāng)事人應(yīng)得的工程價款，無需考慮實際施工人是自然人或者是有資質(zhì)的施工企業(yè)。當(dāng)然，工程定額標(biāo)準(zhǔn)僅是提供給當(dāng)事人確定工程價款的推薦性、參考性標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)事人在確定工程價款時，可以約定其中的個別組價費用項目不計取，如約定社保費、安全文明施工費等不計取，規(guī)費按照某一年度標(biāo)準(zhǔn)計取等。該類約定屬于當(dāng)事人對工程價款的約定，也可以視為承包人對發(fā)包人的讓利，對雙方當(dāng)事人具有約束力。因此，當(dāng)事人對屬于工 程價款組成部分的費用是否計取以及計取標(biāo)準(zhǔn)進行的約定，屬于當(dāng)事人意思自治的范圍，原則上應(yīng)予以尊重。
關(guān)于默示結(jié)算條款規(guī)定的適用問題。與會人員認(rèn)為，《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》第二十一條規(guī)定“當(dāng)事人約定，發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在約定期限內(nèi)不予答復(fù)，視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件的，按照約定處理。承包人請求按照竣工結(jié)算文件結(jié)算工程價款的，人民法院應(yīng)予支持?！睆奈牧x解釋看，工程價款結(jié)算中的默示條款，不僅包括發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后在約定期限內(nèi)不予答復(fù)的默示行為，還必須包括默示行為的法律后果，即發(fā)包人在約定期限內(nèi)逾期不結(jié)算的，視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件的明確意思表示。雙方當(dāng)事人沒有約定默示行為后果的，即沒有明確約定“視為認(rèn)可承包人提交的結(jié)算文件的”，發(fā)包人逾期不予答復(fù)的僅構(gòu)成違約，不能適用該解釋規(guī)定。需要說明的是，最高人民法院也專門就此出臺答復(fù)意見，該解釋規(guī)定的默示條款不包括住建部示范合同文本中在“通用條款”部分的約定。
議題四：有關(guān)工程質(zhì)量責(zé)任和保修責(zé)任承擔(dān)的問題
關(guān)于工程質(zhì)量維修費用的處理問題。與會人員認(rèn)為，發(fā)包人承認(rèn)拖欠承包人工程價款，但以建設(shè)工程存在質(zhì)量問題產(chǎn)生維修費用為由扣除相關(guān)維修費用，實質(zhì)上是主張減少支付工程價款，并未超過承包人的訴訟請求范圍，屬于同一法律關(guān)系，不應(yīng)要求發(fā)包人就此問題提出反訴。發(fā)包人在工程保修期內(nèi)已通知承包人維修而承包人拒絕修復(fù)的，發(fā)包人可以依據(jù)支出維修費用的有效證據(jù)主張減少支付工程價款，在承包人主張工程價款的案件中一并處理。
關(guān)于發(fā)包人擅自使用建設(shè)工程的相關(guān)問題。與會人員認(rèn)為，首先，未經(jīng)竣工驗收或驗收不合格的建設(shè)工程，不得交付使用。該規(guī)定屬于《民法典》《建筑法》的強制性規(guī)定，與人民群眾生命、財產(chǎn)安全息息相關(guān)。即使存在相關(guān)部門要求發(fā)包人使用、開業(yè)經(jīng)營需要使用等情形，未經(jīng)竣工驗收即使用建設(shè)工程，均屬于擅自使用，工程質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險隨之轉(zhuǎn)移給發(fā)包人。其次，發(fā)包人僅對其擅自使用部分的建設(shè)工程，不能再以工程質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利，而對于發(fā)包人未使用部分的建設(shè)工程，仍可以主張相應(yīng)權(quán)利。其三，如果存在質(zhì)量問題的是地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)工程，承包人應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程的合理使用壽命內(nèi)承擔(dān)民事責(zé)任，不受工程是否竣工驗收及發(fā)包人是否擅自使用的影響。其四，發(fā)包人擅自使用后在保修期內(nèi)產(chǎn)生的質(zhì)量問題，承包人仍應(yīng)承擔(dān)保修義務(wù)。
關(guān)于工程質(zhì)保金的返回期限問題。與會人員認(rèn)為，建設(shè)工程質(zhì)量缺陷責(zé)任期與保修期，是兩個有關(guān)聯(lián)但并不相同的概念。缺陷責(zé)任期，是指承包人按照合同約定承擔(dān)工程質(zhì)量缺陷修復(fù)義務(wù)、發(fā)包人保留工程質(zhì)量保證金的期限。在責(zé)任期結(jié)束后，承包人可依法依約請求退還質(zhì)保金。缺陷責(zé)任期的時間一般不超過 2 年。而保修期是指承包人對自己所完成工程的保修期限，超過保修期，承包人無義務(wù)實施保修?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，基礎(chǔ)設(shè)施工程、房屋建筑的地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)工程，為設(shè)計文件規(guī)定的該工程的合理使用年限；屋面防水工程、有防水要求的衛(wèi)生間、房間和外墻面的防滲漏，為 5 年；供熱與供冷系統(tǒng)， 為 2 個采暖期、供冷期；電氣管線、給排水管道、設(shè)備安裝和裝修工程，為 2 年。
《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》第十七條規(guī)定，“有下列情形之一，承包人請求發(fā)包人返還工程質(zhì)量保證金的，人民法院應(yīng)予支持：（一）當(dāng)事人約定的工程質(zhì)量保證金返還期限屆滿；（二）當(dāng)事人未約定工程質(zhì)量保證金返還期限的，自建設(shè)工程通過竣工驗收之日起滿二年；（三）因發(fā)包人原因建設(shè)工程未按約定期限進行竣工驗收的，自承包人提交工程竣工驗收報告九十日后當(dāng)事人約定的工程質(zhì)量保證金返還期限屆滿；當(dāng)事人未約定工程質(zhì)量保證金返還期限的，自承包人提交工程竣工驗收報告九十日后起滿二年。發(fā)包人返還工程質(zhì)量保證金后，不影響承包人根據(jù)合同約定或者 法律規(guī)定履行工程保修義務(wù)?！币虼?，工程質(zhì)保金的返還是以工程缺陷責(zé)任期屆滿為支付條件，并不以工程保修期限屆滿為支付條件。故在當(dāng)事人對工程質(zhì)保金返還期限沒有約定或約定不明的，可按照該條規(guī)定第一款第二、三項處理，無需考慮工程保修期限。當(dāng)然，如果當(dāng)事人約定質(zhì)保期滿退還質(zhì)保金的，應(yīng)當(dāng)按照約定時間返還。
議題五：工程施工中的表見代理、工程價款優(yōu)先受償權(quán)、發(fā)票等方面問題
關(guān)于建設(shè)工程施工合同糾紛中的表見代理認(rèn)定問題。與會人員認(rèn)為，《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民法典〉總則編若干問題的解釋》第二十八條規(guī)定，“同時符合下列條件的，人民法院可以認(rèn)定為民法典第一百七十二條規(guī)定的相對人有理由相信行為人有代理權(quán)：（一）存在代理權(quán)的外觀；（二）相對人不知道行為人行為時沒有代理權(quán)，且無過失。根據(jù)上述規(guī)定，因是否構(gòu)成表見代理發(fā)生爭議的，相對人應(yīng)當(dāng)就行為人無權(quán)代理符合前款第一項規(guī)定的條件承擔(dān)舉證責(zé)任；被代理人應(yīng)當(dāng)就相對人不符合前款第二項規(guī)定的條件承擔(dān)舉證責(zé)任。”因此，審慎適用表見代理制度，在審查是否構(gòu)成表見代理時，不僅要嚴(yán)格審查代 理人的無權(quán)代理行為在客觀上是否形成具有代理權(quán)的表象，而且要審查相對人在主觀上善意且無過失地相信行為人有代理權(quán)。要避免僅審查行為人在客觀上是否具有代理權(quán)的表象，而忽視審查主張構(gòu)成表見代理的合同相對人是否善意且無過失。
實踐中，對于合同中加蓋的承包單位項目部印章的效力，也要堅持“認(rèn)人不認(rèn)章”原則，著重審查參與訂立合同或者加蓋印章的人員是否有承包單位的相應(yīng)授權(quán)，在合同上加蓋項目部印章是否屬于承包單位的真實意思表示等，并根據(jù)代表或代理的相關(guān)規(guī)則來確定合同的效力，不能簡單根據(jù)加蓋項目部印章的情況認(rèn)定為承包單位的行為。如果簽約人員或者加蓋印章的人員為承包單位有代表權(quán)或代理權(quán)的人員，則對承包單位具有約束力；如果簽約人員或者加蓋項目部印章的人員無承包單位代表權(quán)或代理權(quán)，則審查是否構(gòu)成表見代表或表見代理。
要特別注意，加蓋項目部印章僅是表見代理的外觀特征之一，并不是認(rèn)定構(gòu)成表見代理的充分條件。除要嚴(yán)格審查是否形成具有代理權(quán)的充足表象，還要符合相對人主觀上“善意且無過失”的構(gòu)成要件，不能僅以加蓋有項目部印章就認(rèn)定構(gòu)成表見代理。
關(guān)于享有建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的主體問題。與會人員認(rèn)為，《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》第三十五條規(guī)定：“與發(fā)包人訂立建設(shè)工程施工合同的承包人，依據(jù)民法典第八百零七條的規(guī)定請求其承建工程的價款就工程折價或者拍賣的價款優(yōu)先受償?shù)?，人民法院?yīng)予支持?！睂嶋H施工人不屬于《中華人民共和國民法典》第八百零七條規(guī)定的與發(fā)包人訂立建設(shè)工程施工合同的承包人，不享有建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)。
關(guān)于工程價款發(fā)票的有關(guān)問題。與會人員認(rèn)為，雖然施工合同中約定承包人先開具發(fā)票、發(fā)包人后付款，發(fā)包人可以據(jù)此主張先履行抗辯，不承擔(dān)開具發(fā)票前的因未支付工程價款而產(chǎn)生的違約責(zé)任。但發(fā)包人支付工程價款是主要合同義務(wù)，在訴訟階段再以此為由抗辯不支付工程價款缺乏正當(dāng)性。人民法院應(yīng)向發(fā)包人釋明提出由承包人開具發(fā)票的訴訟請求，在案件中一并處理。若經(jīng)釋明，發(fā)包人仍不請求承包人開具發(fā)票而堅持抗辯不支付工程價款的，不予支持。但因?qū)嶋H施工人不能開具發(fā)票給發(fā)包人造成損失的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)包人釋明提出請求損失賠償?shù)脑V訟請求，在案件中一并處理。
河南省高級人民法院關(guān)于強化建筑領(lǐng)域糾紛案件實質(zhì)性化解的工作指引（2021）
為認(rèn)真貫徹習(xí)近平法治思想，切實把優(yōu)化營商環(huán)境融入司法辦案的全過程，進一步提升建筑領(lǐng)域糾紛案件的審判質(zhì)效，最大限度減少延宕審限，最大限度保護施工方合法利益，將“我為群眾辦實事”實踐活動落到實處，經(jīng)河南省高級人民法院民四庭法官會議研究，形成本指引。
一、積極落實先行判決制度
《中華人民共和國民事訴訟法》第一百五十三條規(guī)定：“人民法院審理案件，其中一部分事實已經(jīng)清楚，可以就該部分先行判決?！?/span>
建設(shè)工程案件的事實認(rèn)定相對復(fù)雜，相當(dāng)一部分案件還存在本訴反訴交織、啟動鑒定等情形，造成審理期限較長；同時由于當(dāng)事人對抗性強以及部分當(dāng)事人刻意拖延訴訟等因素，一審服判息訴率相對較低，上訴率、申請再審率、發(fā)改提指率相對較高的“三高一低”情形比較突出，施工人追要工程款權(quán)益難以盡快實現(xiàn)。為及時保護施工人的合法權(quán)益，各級法院應(yīng)當(dāng)積極落實《中華人民共和國民事訴訟法》第一百五十三條規(guī)定，對于各方無異議以及其他符合先行判決條件的，應(yīng)及時先行判決；必須發(fā)回重審的，也要慎用全案發(fā)回。應(yīng)當(dāng)及時回應(yīng)施工人的合法訴求，維護下游農(nóng)民工的合法權(quán)益，防止損失因訴訟拖延而擴大。
二、嚴(yán)格規(guī)范司法鑒定行為
司法鑒定是影響建設(shè)工程糾紛案件審限的重要因素，必須加以嚴(yán)格管理和規(guī)范。
嚴(yán)格審查鑒定條件。對于結(jié)算方式約定明確，現(xiàn)有證據(jù)足以認(rèn)定待證事實的，不應(yīng)啟動司法鑒定，避免以鑒定代替約定；對于必須通過司法鑒定才能查清案件事實的，應(yīng)當(dāng)在一審程序中積極行使釋明權(quán)，不能不進行鑒定而簡單裁判。
合理確定鑒定范圍。對當(dāng)事人無爭議或事實清楚的部分以及無法鑒定的部分應(yīng)當(dāng)先行確認(rèn)，將鑒定內(nèi)容盡量限縮在雙方爭議最小范圍后再委托鑒定，避免人為增加鑒定成本，延宕鑒定時長。
堅決防止以鑒代審。積極行使司法審查權(quán)，對于鑒定材料關(guān)聯(lián)性、合法性進行審查，對鑒定報告組織質(zhì)證認(rèn)證，防止出現(xiàn)明顯不符合常理甚至相互矛盾的鑒定結(jié)論，防止出現(xiàn)司法不作為、變相讓渡司法權(quán)的情況。
有效壓縮鑒定周期。對當(dāng)事人提交鑒材時間和鑒定機構(gòu)的鑒定期限做出明確要求，防止鑒定拖延；需要鑒定的應(yīng)在一審程序啟動，盡量減少二審啟動鑒定或因一審未鑒定導(dǎo)致事實不清發(fā)回重審，避免再審程序啟動鑒定。
三、嚴(yán)厲懲戒虛假惡意訴訟
黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》提出，加大對虛假訴訟、惡意訴訟、無理纏訴行為的整治力度。
規(guī)制懲戒拖延訴訟。強化規(guī)則指引，倡導(dǎo)誠信訴訟和理性訴訟。在明顯無正當(dāng)理由和事實依據(jù)的情況下，對于當(dāng)事人和訴訟代理人在訴訟中濫用管轄權(quán)異議、申請啟動鑒定、中止訴訟、延期舉證、延期開庭，虛假調(diào)解、不請求改判單純請求發(fā)回重審等惡意拖延訴訟行為，應(yīng)嚴(yán)格把握審查標(biāo)準(zhǔn)，依照關(guān)于妨礙民事訴訟的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)不同情形予以訓(xùn)誡、罰款或司法拘留。
防范打擊虛假訴訟。在審判中著力提高防范和甄別意識，精準(zhǔn)識別試圖通過惡意串通、虛構(gòu)事實、隱瞞偽造證據(jù)等方式，使法院作出錯誤裁判，侵害國家利益、公共利益及他人合法權(quán)益，擾亂司法秩序的行為。對冒用“實際施工人”身份、虛假結(jié)算、惡意確認(rèn)工程價款優(yōu)先受償權(quán)等多發(fā)高發(fā)問題，要加大證據(jù)審查力度，拓寬依職權(quán)調(diào)查范圍。認(rèn)定涉嫌虛假訴訟的，依法予以訓(xùn)誡、罰款、拘留；涉嫌犯罪的，堅決依法移送犯罪線索；涉嫌虛假鑒定、審計、評估的，除訓(xùn)誡、罰款外，立即從人民法院委托鑒定專業(yè)機構(gòu)名錄中除名，同時向司法行政部門或行業(yè)協(xié)會發(fā)出司法建議。
四、著力推進典型案例發(fā)布
典型案例對于樹立正確裁判導(dǎo)向、引導(dǎo)合理訴求、預(yù)防惡意訴訟、建立社會誠信具有重要的作用。省法院和中級法院建立生效裁判典型案例發(fā)布制度，對于符合以下條件的案件，予以定期發(fā)布：
（一）當(dāng)事人對抗性強、矛盾突出，案情復(fù)雜，裁判效果好，當(dāng)事人未提出上訴的一審案件以及未申請再審、抗訴的二審案件；
（二）群訴群訪情緒激烈，社會不穩(wěn)定風(fēng)險高，裁判結(jié)果案結(jié)事了，政治效果、法律效果、社會效果統(tǒng)一的案件；
（三）主動落實先行判決、有效防止訴訟拖延、嚴(yán)懲虛假惡意訴訟，及時保護施工人及農(nóng)民工合法權(quán)益的案件；
（四）有利于在全省統(tǒng)一裁判尺度，樹立正確裁判導(dǎo)向，引導(dǎo)行業(yè)內(nèi)合理訴求的示范性案件；
（五）利用多元化糾紛解決機制，以調(diào)解、和解等方式化解糾紛，社會效果良好的案件；
（六）符合社會主義核心價值觀的其他案件。
五、大力構(gòu)建多元解紛機制
整合社會資源和力量，參與矛盾糾紛化解，構(gòu)建多元化糾紛解決機制。
強化法律職業(yè)共同體建設(shè)。專業(yè)化審判與專業(yè)律師代理是司法專業(yè)化的一體兩面。各級法院要主動加強與同層級司法行政管理部門、律師協(xié)會的對接，搭建定期會商、共同培訓(xùn)、業(yè)務(wù)研討等多種方式的專業(yè)化建設(shè)平臺，積極推進法律職業(yè)共同體。在易發(fā)生爭議的專業(yè)化問題上最大程度彌合分歧，達(dá)成共識，促進裁判尺度的統(tǒng)一；建立和諧法官律師關(guān)系，在化解糾紛中形成合力，減少矛盾和對抗，促進案結(jié)事了。
加強糾紛溯源治理。認(rèn)真落實習(xí)近平總書記“把非訴訟糾紛解決機制挺在前面”的要求，建立與政府主管部門和建筑業(yè)、房地產(chǎn)行業(yè)協(xié)會的長效溝通協(xié)商機制，下好“先手棋”，對行業(yè)發(fā)展、企業(yè)訴求、風(fēng)險態(tài)勢主動了解掌握，形成源頭預(yù)防、前端化解、訴中咨詢、專家調(diào)解、終端解紛的合力。
河南省高院關(guān)于實際施工人相關(guān)問題的會議紀(jì)要（2020）
為統(tǒng)一建設(shè)工程施工合同糾紛中實際施工人認(rèn)定、責(zé)任承擔(dān)及相關(guān)訴訟程序的法律適用，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（以下簡稱《建設(shè)工程施工合同司法解釋》）、《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（二）》（以下簡稱《建設(shè)工程施工合同司法解釋（二）》等規(guī)定，結(jié)合我省審判工作實際，經(jīng)河南省高級人民法院民四庭員額法官會議討論通過，形成如下解答意見，供全省法院審理此類案件時參考。
一、實際施工人的內(nèi)涵是什么？
答：實際施工人是指建設(shè)工程施工合同無效情形下實際完成建設(shè)工程施工、實際投入資金、材料和勞動力違法承包的單位和個人，具體包括違法的專業(yè)工程分包和勞務(wù)作業(yè)分包合同的承包人、轉(zhuǎn)承包人、借用資質(zhì)的承包人（掛靠承包人）以及多次轉(zhuǎn)（分）包的承包人。
二、實際施工人認(rèn)定應(yīng)把握什么原則？
答：認(rèn)定實際施工人，應(yīng)從以下五個方面綜合審查：一是審查是否參與合同簽訂，如是否直接以被掛靠人名義與發(fā)包人簽訂合同，是否是轉(zhuǎn)包、違法分包合同簽約主體；二是審查是否存在組織工程管理、購買材料、租賃機具、支付水電費等實際施工行為；三是審查是否享有施工支配權(quán)，如對項目部人財物的獨立支配權(quán)，對工程結(jié)算、工程款是否直接支付給第三人（材料供應(yīng)商、機具出租人、農(nóng)民工等）的決定權(quán)等；四是審查是否存在投資或收款行為；五是審查與轉(zhuǎn)包人、違法分包人或出借資質(zhì)的建筑施工企業(yè)之間是否存在勞動關(guān)系。
三、審判實踐中哪些情形不能認(rèn)定為實際施工人？
答：以下兩種情況不能認(rèn)定為實際施工人：1.與轉(zhuǎn)包人、違法分包人無施工合同關(guān)系的農(nóng)民工不能認(rèn)定為實際施工人。2.建筑行業(yè)俗稱的包工頭（施工隊、施工班組）是否是實際施工人要區(qū)分情況：如包工頭既向轉(zhuǎn)包人、違法分包人承擔(dān)施工合同義務(wù)，又負(fù)責(zé)招工，對招來的農(nóng)民工承擔(dān)支付工資義務(wù)，應(yīng)認(rèn)定為實際施工人。如包工頭只負(fù)責(zé)招工和管理，與農(nóng)民工都直接從轉(zhuǎn)承包人、違法分承包人處領(lǐng)取工資或由包工頭代領(lǐng)、代發(fā)工資，就不應(yīng)認(rèn)定為實際施工人。
四、借用資質(zhì)的實際施工人向出借資質(zhì)的建筑施工企業(yè)主張工程款能否得到支持？
答：借用資質(zhì)的實際施工人明知其與出借資質(zhì)的施工企業(yè)是借用資質(zhì)（掛靠）關(guān)系且常簽有掛靠或內(nèi)部承包協(xié)議，雙方之間不存在發(fā)、承包關(guān)系，實際施工人向出借資質(zhì)的施工企業(yè)主張工程款應(yīng)不予支持。但如果因合同約定或?qū)嶋H履行過程中發(fā)包人將工程款支付到出借資質(zhì)的施工企業(yè)賬戶，出借資質(zhì)施工企業(yè)截留工程款不予支付的，實際施工人可向出借資質(zhì)的施工企業(yè)主張被截留部分的工程款。
五、被掛靠企業(yè)（承包人）是否可以起訴發(fā)包人要求支付工程款？
答：無論是被掛靠企業(yè)起訴發(fā)包人還是實際施工人以被掛靠企業(yè)名義起訴發(fā)包人，均符合合同相對性原則，均不違反程序法的規(guī)定。但如果實際施工人不同意被掛靠企業(yè)單獨起訴發(fā)包人主張工程款，要求參加訴訟，人民法院應(yīng)當(dāng)追加實際施工人為有獨立請求權(quán)第三人，一體解決糾紛。實際施工人和被掛靠企業(yè)同時參加訴訟的，經(jīng)審理查明涉案工程確由實際施工人施工或?qū)嶋H施工人與發(fā)包人已形成事實上建設(shè)工程施工合同關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)判決發(fā)包人直接向?qū)嶋H施工人支付工程款，不宜再以合同相對性為由判決發(fā)包人向被掛靠企業(yè)支付工程款，以免損害實際施工人合法權(quán)益。
六、工程多次轉(zhuǎn)包或違法分包的，實際施工人能否向所有轉(zhuǎn)（分）包人主張工程款？
答：在工程多次轉(zhuǎn)包或違法分包的情況下，實際施工人向所有轉(zhuǎn)（分）包人主張工程款的，審判實踐中應(yīng)嚴(yán)格適用《建設(shè)工程施工合同司法解釋》第二十六條第二款的規(guī)定，一般情況下不能支持其主張，僅在實際施工人構(gòu)成表見代理的情況下除外。具體應(yīng)把握以下幾點：
1.嚴(yán)守合同相對性。合同僅對合同當(dāng)事人產(chǎn)生拘束力，不能約束合同之外的人。實際施工人只能向與其有合同關(guān)系的當(dāng)事人主張權(quán)利，除非法律有特別規(guī)定。《建設(shè)工程施工合同司法解釋》第二十六條第一款的規(guī)定旨在重申嚴(yán)守合同相對性原則?！督ㄔO(shè)工程施工合同司法解釋（二）》第二十四條將轉(zhuǎn)包人、違法分包人的訴訟地位由《建設(shè)工程施工合同司法解釋》第二十六條“本案當(dāng)事人”明確為“本案第三人”，以及增加第二十五條代位權(quán)訴訟的規(guī)定，表明了最高法院堅持合同相對性，倡導(dǎo)實際施工人代位權(quán)訴訟的態(tài)度。
2.不應(yīng)對《建設(shè)工程施工合同司法解釋》第二十六條隨意擴大解釋?！督ㄔO(shè)工程施工合同司法解釋》第二十六條第二款僅規(guī)定實際施工人可以突破合同相對性向發(fā)包人主張工程款，并未規(guī)定其可以向轉(zhuǎn)（分）包人主張工程款。在審判實踐中，依據(jù)《建設(shè)工程施工合同司法解釋》第二十六條規(guī)定判決與實際施工人沒有合同關(guān)系的轉(zhuǎn)（分）包人承擔(dān)支付工程款責(zé)任，隨意擴大了該條第二款的適用范圍，應(yīng)當(dāng)予以糾正。
3.防止對實際施工人的過度保護。實際施工人是非法承包人，對于施工合同無效具有過錯。如果允許實際施工人不僅對發(fā)包人還對所有轉(zhuǎn)（分）包人都可以主張權(quán)利，則是對非法承包人的過度保護，使其獲得比合同有效更大的非法利益，不利于遏制轉(zhuǎn)包、違法分包和借用資質(zhì)等擾亂建筑市場的行為。
4.貫徹訴訟經(jīng)濟原則。轉(zhuǎn)包和違法分包涉及多重合同法律關(guān)系，實踐中因轉(zhuǎn)（分）包人工程利益基本實現(xiàn)等原因，導(dǎo)致當(dāng)事人缺席情況嚴(yán)重，不僅造成查清多層轉(zhuǎn)包或違法分包中層層欠付的事實極為困難，而且造成審理周期普遍較長，加之實際施工人舉證難，導(dǎo)致此類案件審判效率低下，反而不利于實際施工人權(quán)利的保護。
七、發(fā)包人、承包人的身份是否可以相互轉(zhuǎn)換？
答：實踐中層層轉(zhuǎn)包、違法分包的情形較為常見，一些判決將施工合同的承包人因轉(zhuǎn)包或違法分包而隨意擴大解釋為發(fā)包人，從而適用《建設(shè)工程施工合同司法解釋》第二十六條第二款規(guī)定，判令承包人在欠付工程款范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任，不僅不符合發(fā)包人的法律規(guī)定造成邏輯混亂，而且導(dǎo)致合同相對性原則形同虛設(shè)。
八、發(fā)包人在欠付工程款范圍內(nèi)承擔(dān)何種責(zé)任？
答：《建設(shè)工程施工合同司法解釋》第二十六條第二款、《建設(shè)工程施工合同司法解釋（二）》第二十四條均規(guī)定發(fā)包人在欠付建設(shè)工程價款范圍內(nèi)對實際施工人承擔(dān)責(zé)任?！睹穹ǖ洹返谝话倨呤藯l第三款規(guī)定：連帶責(zé)任，由法律規(guī)定或者當(dāng)事人約定。因此，在法律沒有規(guī)定和當(dāng)事人約定的情況下，不應(yīng)將發(fā)包人的責(zé)任認(rèn)定為連帶責(zé)任或者共同責(zé)任。對于發(fā)包人責(zé)任的表述應(yīng)按照上述兩個司法解釋條款的表述為宜。審判實踐中對于構(gòu)成表見代理的轉(zhuǎn)包人、違法分包人責(zé)任的認(rèn)定也應(yīng)比照處理。
九、《保障農(nóng)民工工資支付條例》是否對合同相對性原則再次進行了突破，對建設(shè)工程施工合同糾紛案件審理有什么影響？
答：國務(wù)院《保障農(nóng)民工工資支付條例》（以下簡稱《條例》）于2020年5月1日起施行，該《條例》規(guī)定了建設(shè)單位對拖欠農(nóng)民工工資的先行墊付和清償責(zé)任、施工總承包單位對拖欠農(nóng)民工工資的（先行）清償責(zé)任及施工單位因出借資質(zhì)拖欠農(nóng)民工工資的清償責(zé)任。對此應(yīng)把握以下幾點：1.農(nóng)民工是為用工單位提供勞動的農(nóng)村居民，農(nóng)民工工資是農(nóng)民工為用工單位提供勞動后應(yīng)得的勞動報酬，該《條例》和《建設(shè)工程施工合同司法解釋》創(chuàng)設(shè)實際施工人制度的初衷和目的具有一致性。2.實際施工人與農(nóng)民工是兩個法律概念，《建設(shè)工程施工合同司法解釋》是通過對實際施工人的特殊保護間接保護農(nóng)民工合法權(quán)益，《條例》則是直接保護農(nóng)民工合法權(quán)益。3.建設(shè)工程領(lǐng)域的農(nóng)民工工資糾紛嚴(yán)格意義上屬于農(nóng)民工追索勞動報酬的勞務(wù)合同糾紛，不屬于建設(shè)工程合同糾紛。因此，該《條例》的施行對于建設(shè)工程施工合同糾紛案件的審理沒有實質(zhì)性影響，也不是對合同相對性原則的再次突破，認(rèn)為依據(jù)該《條例》不僅發(fā)包人要在欠付工程款范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任，（總）承包人、施工單位均要承擔(dān)清償責(zé)任的觀點不正確。
十、如何認(rèn)定建設(shè)工程施工合同中的表見代理？
答：準(zhǔn)確認(rèn)定建設(shè)工程施工合同中的表見代理應(yīng)把握以下幾點：
1.根據(jù)《民法典》第一百七十二條的規(guī)定，審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件，應(yīng)著重審查主張構(gòu)成表見代理的合同相對人的舉證責(zé)任是否完成，即不僅要嚴(yán)格審查代理人的無權(quán)代理行為在客觀上是否形成具有代理權(quán)的表象，而且要審查相對人在主觀上善意且無過失地相信行為人有代理權(quán)。審判實踐中主張構(gòu)成表見代理的合同相對人常是包工頭，應(yīng)當(dāng)了解建設(shè)工程領(lǐng)域中存在借用資質(zhì)、轉(zhuǎn)包、違法分包亂象，應(yīng)當(dāng)負(fù)有更高的注意和審查義務(wù)。因此，審判實踐中要避免僅審查客觀上是否形成表見代理的表象，而忽視審查主張構(gòu)成表見代理的合同相對人是否善意且無過失。
2.在（總）承包人沒有授權(quán)借用資質(zhì)人、轉(zhuǎn)承包人和違法分承包人代表其對外締約的情況下，“項目經(jīng)理”或者“工程項目部”的行為構(gòu)成無權(quán)代理；合同相對方主張構(gòu)成表見代理的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證責(zé)任。項目經(jīng)理是受施工企業(yè)委托對工程項目全面負(fù)責(zé)的項目管理者，在簽訂合同時應(yīng)獲得授權(quán)或任命。審判實踐中，要著重審查合同相對人舉證的項目經(jīng)理任命是否在簽訂合同時就已經(jīng)取得，而非訴訟前或訴訟中取得，從而判斷是否形成表見代理。工程項目部是不需要登記的臨時機構(gòu)，其印章不需要在公安機關(guān)備案，只能在工程項目內(nèi)部使用，用于圖紙會審、申請付款、工程簽證、移送施工資料等環(huán)節(jié)，不能對外簽訂合同。在證明表見代理的證據(jù)中，以“項目經(jīng)理”或“工程項目部”名義對外簽訂合同并非構(gòu)成表見代理的排他性證據(jù)。根據(jù)《民法典》第一百七十二條規(guī)定，合同相對人還應(yīng)舉證證明其有理由相信“項目經(jīng)理”或者“工程項目部”有代理（總）承包人對外締約的權(quán)利，即證明自己善意無過失。3.“項目經(jīng)理”的行為與職務(wù)代理。《民法典》第一百七十條規(guī)定，執(zhí)行法人或者非法人組織工作任務(wù)的人員，就其職權(quán)范圍內(nèi)的事項，以法人或者非法人組織的名義實施民事法律行為，對法人或者非法人組織發(fā)生效力。職務(wù)代理的代理人是被代理人的工作人員，具有穩(wěn)定、持續(xù)的勞動法律關(guān)系和內(nèi)部隸屬關(guān)系，就其職權(quán)范圍內(nèi)事項實施的法律行為，無須法人或者非法人組織的特別授權(quán)。“項目經(jīng)理”多是實際施工人，通常存在借用資質(zhì)或轉(zhuǎn)包關(guān)系，與承包人之間不存在勞動合同關(guān)系和隸屬關(guān)系，享有人、財、物支配權(quán)，獨自享有工程款利益。
審判實踐中，一旦查明“項目經(jīng)理”就是實際施工人，再簡單依據(jù)通常意義上項目經(jīng)理的概念認(rèn)定“項目經(jīng)理”的行為構(gòu)成職務(wù)行為，不僅與事實不符，而且會導(dǎo)致概念混亂。
