國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行證明事項和涉企經(jīng)營許可事項告知承諾制的指導(dǎo)意見

國辦發(fā)〔2020〕42號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

持續(xù)開展“減證便民”行動，深化“證照分離”改革，是黨中央、國務(wù)院重大決策部署，是深入推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革的重點(diǎn)工作。2019年5月，國務(wù)院決定，在天津等13個省（直轄市）和公安部等5個國務(wù)院部門開展證明事項告知承諾制試點(diǎn)。2015年以來，國務(wù)院決定，在上海市浦東新區(qū)等地對部分涉企經(jīng)營許可事項實(shí)行告知承諾制并逐步向全國復(fù)制推廣。這些改革實(shí)踐取得了積極成效，對減少證明事項、簡化行政審批、方便企業(yè)和群眾辦事創(chuàng)業(yè)發(fā)揮了重要作用。為深化“放管服”改革、優(yōu)化營商環(huán)境，激發(fā)市場主體發(fā)展活力和社會創(chuàng)造力，依法保障和服務(wù)疫情防控常態(tài)化條件下經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，扎實(shí)做好“六穩(wěn)”工作、全面落實(shí)“六?！比蝿?wù)，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)就各地區(qū)、各部門全面推行證明事項和涉企經(jīng)營許可事項告知承諾制提出以下意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，按照黨中央、國務(wù)院決策部署，堅持以人民為中心的發(fā)展思想，深入推進(jìn)“放管服”改革，加快轉(zhuǎn)變政府職能，針對直接面向企業(yè)和群眾、依申請辦理的行政事項，全面推行證明事項和涉企經(jīng)營許可事項告知承諾制，創(chuàng)新政府服務(wù)和管理的理念、方式，方便企業(yè)和群眾辦事創(chuàng)業(yè)，推進(jìn)政府治理體系和治理能力現(xiàn)代化，努力建設(shè)人民滿意的服務(wù)型政府。

（二）基本原則。

——堅持問題導(dǎo)向。以方便企業(yè)和群眾辦事創(chuàng)業(yè)為導(dǎo)向，聚焦企業(yè)和群眾辦事創(chuàng)業(yè)的“堵點(diǎn)”、“痛點(diǎn)”，切實(shí)解決企業(yè)和群眾辦證多、辦事難等問題。

——堅持高效便民。以社會普遍關(guān)注的領(lǐng)域和事項為重點(diǎn)，優(yōu)化辦事流程，完善便民服務(wù)措施，進(jìn)一步提高工作的針對性、實(shí)效性，力戒形式主義、官僚主義。

——堅持協(xié)同推進(jìn)。加強(qiáng)與政務(wù)信息資源共享、信用體系建設(shè)、“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”等工作的銜接，充分發(fā)揮疊加效應(yīng)，形成協(xié)同推進(jìn)的體制機(jī)制。

——堅持風(fēng)險可控。結(jié)合各地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展實(shí)際和各部門行政管理工作實(shí)際，穩(wěn)妥有序推進(jìn)改革。堅持分級分類，精準(zhǔn)確定實(shí)行告知承諾制的事項范圍，因地制宜，因類施策，分步推進(jìn)，動態(tài)調(diào)整。落實(shí)放管結(jié)合、并重的要求，創(chuàng)新和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，有效監(jiān)督承諾履行情況，實(shí)現(xiàn)過程可控、風(fēng)險可控，維護(hù)企業(yè)和群眾合法權(quán)益。

（三）工作目標(biāo)。在各級行政機(jī)關(guān)或者法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下統(tǒng)稱行政機(jī)關(guān)）辦理行政許可、行政確認(rèn)、行政給付等依申請的行政事項（以下簡稱行政事項）要求提供證明材料時實(shí)行證明事項告知承諾制，在行政機(jī)關(guān)辦理涉企經(jīng)營許可事項時實(shí)行告知承諾制，以行政機(jī)關(guān)清楚告知、企業(yè)和群眾誠信守諾為重點(diǎn)，推動形成標(biāo)準(zhǔn)公開、規(guī)則公平、預(yù)期明確、各負(fù)其責(zé)、信用監(jiān)管的治理模式，從制度層面進(jìn)一步解決企業(yè)和群眾辦證多、辦事難等問題。

二、主要任務(wù)

（四）明確實(shí)行告知承諾制的證明事項。本意見所稱證明，是指公民、法人和其他組織在依法向行政機(jī)關(guān)申請辦理行政事項時，提供的需要由行政機(jī)關(guān)或者其他機(jī)構(gòu)出具、用以描述客觀事實(shí)或者表明符合特定條件的材料。證明事項告知承諾制，是指公民、法人和其他組織在向行政機(jī)關(guān)申請辦理行政事項時，行政機(jī)關(guān)以書面形式（含電子文本，下同）將證明義務(wù)、證明內(nèi)容以及不實(shí)承諾的法律責(zé)任一次性告知申請人，申請人書面承諾已經(jīng)符合告知的相關(guān)要求并愿意承擔(dān)不實(shí)承諾的法律責(zé)任，行政機(jī)關(guān)不再索要有關(guān)證明并依據(jù)書面承諾辦理相關(guān)行政事項的工作機(jī)制。

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，實(shí)行垂直管理的國務(wù)院部門和實(shí)行以部門為主的雙重領(lǐng)導(dǎo)管理體制的系統(tǒng)要結(jié)合實(shí)際確定實(shí)行告知承諾制的證明事項范圍，國務(wù)院其他部門要確定部門本級實(shí)行告知承諾制的證明事項范圍。要按照最大限度利民便民原則，有針對性地選取與企業(yè)和群眾生產(chǎn)生活密切相關(guān)、使用頻次較高或者獲取難度較大的證明事項實(shí)行告知承諾制，特別是在戶籍管理、市場主體準(zhǔn)營、資格考試、社會保險、社會救助、健康體檢、法律服務(wù)等方面，要抓緊推行、盡快落實(shí)。直接涉及國家安全、國家秘密、公共安全、金融業(yè)審慎監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境保護(hù)，直接關(guān)系人身健康、生命財產(chǎn)安全，以及重要涉外等風(fēng)險較大、糾錯成本較高、損害難以挽回的證明事項不適用告知承諾制。

（五）明確實(shí)行告知承諾制的涉企經(jīng)營許可事項范圍。對涉企經(jīng)營許可事項，申請人就其符合許可條件作出承諾，通過事中事后監(jiān)管能夠糾正不符合許可條件行為、有效防范風(fēng)險的，實(shí)行告知承諾制。法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定設(shè)定的涉企經(jīng)營許可事項實(shí)行告知承諾制的，由國務(wù)院審改辦會同國務(wù)院有關(guān)部門研究提出建議，報國務(wù)院批準(zhǔn)。地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章設(shè)定的涉企經(jīng)營許可事項實(shí)行告知承諾制的，由省、自治區(qū)、直轄市或者設(shè)區(qū)的市、自治州審改辦會同有關(guān)部門研究提出建議，報本級人民政府批準(zhǔn)。涉及法律法規(guī)規(guī)章調(diào)整的，要依法獲得授權(quán)，推動相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章立改廢釋。涉企經(jīng)營許可事項以外的行政許可事項，可參照本意見實(shí)行告知承諾制。

（六）確定告知承諾制的適用對象。對于實(shí)行告知承諾制的證明事項和涉企經(jīng)營許可事項，申請人可自主選擇是否采用告知承諾制方式辦理。申請人不愿承諾或者無法承諾的，應(yīng)當(dāng)提交法律法規(guī)或者國務(wù)院決定要求的證明，或者按照一般程序辦理涉企經(jīng)營許可事項。申請人有較嚴(yán)重的不良信用記錄或者存在曾作出虛假承諾等情形的，在信用修復(fù)前不適用告知承諾制。

（七）規(guī)范告知承諾制工作流程。要公布實(shí)行告知承諾制的證明事項和涉企經(jīng)營許可事項目錄，按照全面準(zhǔn)確、權(quán)責(zé)清晰、通俗易懂的要求，科學(xué)編制告知承諾制工作規(guī)程，修改完善辦事指南，制作告知承諾書格式文本。告知承諾制辦事指南、告知承諾書格式文本要通過相關(guān)服務(wù)場所、網(wǎng)站和全國一體化政務(wù)服務(wù)平臺等渠道公布，方便申請人查閱、索取或者下載。書面告知的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括事項名稱，設(shè)定依據(jù)，證明內(nèi)容或者許可條件和材料要求，承諾方式，不實(shí)承諾可能承擔(dān)的民事、行政、刑事責(zé)任，行政機(jī)關(guān)核查權(quán)力，承諾書是否公開、公開范圍及時限等。要堅持實(shí)事求是，相關(guān)要求要可量化、易操作，不含模糊表述或兜底條款。書面承諾的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括申請人已知曉告知事項、已符合相關(guān)條件、愿意承擔(dān)不實(shí)承諾的法律責(zé)任以及承諾的意思表示真實(shí)等。涉企經(jīng)營許可事項實(shí)行告知承諾制的，如申請人自愿簽署告知承諾書并按要求提交材料，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場作出行政許可決定。實(shí)行告知承諾制的涉企經(jīng)營許可事項，其許可材料同時實(shí)行證明事項告知承諾制的，要一次性告知和承諾，按涉企經(jīng)營許可事項告知承諾制程序辦理。對有關(guān)告知承諾制的投訴舉報要及時處理。

（八）加強(qiáng)事中事后核查。要針對事項特點(diǎn)等分類確定核查辦法，將承諾人的信用狀況作為確定核查辦法的重要因素，明確核查時間、標(biāo)準(zhǔn)、方式以及是否免予核查。對免予核查的事項，行政機(jī)關(guān)要綜合運(yùn)用“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管、重點(diǎn)監(jiān)管、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”、智慧監(jiān)管等方式實(shí)施日常監(jiān)管，不得對通過告知承諾制方式辦理的企業(yè)和群眾采取歧視性監(jiān)管措施。對在核查或者日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)承諾不實(shí)的，行政機(jī)關(guān)要依法終止辦理、責(zé)令限期整改、撤銷行政決定或者予以行政處罰，并納入信用記錄。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

各地區(qū)、各部門要認(rèn)真貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于在線政務(wù)服務(wù)的若干規(guī)定》。國務(wù)院各部門要及時解決部門與省、自治區(qū)、直轄市人民政府間政務(wù)信息資源共享不暢問題，各地區(qū)要扎實(shí)推進(jìn)本地區(qū)政務(wù)信息共享工作，依托全國一體化政務(wù)服務(wù)平臺等實(shí)現(xiàn)跨地區(qū)、跨部門、跨層級數(shù)據(jù)共享和業(yè)務(wù)協(xié)同，建立告知承諾制在線核查支撐體系。行政機(jī)關(guān)要利用政務(wù)信息共享平臺、政務(wù)服務(wù)移動客戶端、區(qū)塊鏈技術(shù)等收集、比對相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)施在線核查，也可以通過檢查、勘驗等方式開展現(xiàn)場核查。確需進(jìn)行現(xiàn)場核查的，要依托“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺和應(yīng)用程序等，將承諾情況及時準(zhǔn)確推送給有關(guān)監(jiān)管人員，為一線監(jiān)管執(zhí)法提供信息支撐，同時要優(yōu)化工作程序、加強(qiáng)業(yè)務(wù)協(xié)同，避免煩企擾民。相關(guān)數(shù)據(jù)尚未實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)共享、難以通過上述方式核查的，可以請求其他行政機(jī)關(guān)協(xié)助核查，被請求協(xié)助的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時履行協(xié)助義務(wù)，不得推諉或者拒絕；確有原因不能提供協(xié)助的，應(yīng)當(dāng)書面告知請求協(xié)助的行政機(jī)關(guān)并說明理由。

（九）加強(qiáng)信用監(jiān)管。要加強(qiáng)告知承諾信用管理制度建設(shè)，依法科學(xué)界定告知承諾失信行為。建立告知承諾信用信息記錄、歸集、推送工作機(jī)制，將承諾人履行承諾情況全面納入信用記錄，依托各級信用信息共享平臺和行業(yè)信用信息系統(tǒng)，加強(qiáng)信用信息互聯(lián)互通和共享。按照信用狀況，實(shí)施分類精準(zhǔn)監(jiān)管。探索建立信用修復(fù)、異議處理機(jī)制。依法加大失信懲戒力度，根據(jù)虛假承諾造成的社會影響進(jìn)行失信程度分級，區(qū)分不同失信情形實(shí)施相應(yīng)懲戒措施。要根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，做好有關(guān)個人信息和商業(yè)秘密保護(hù)。

（十）強(qiáng)化風(fēng)險防范措施。要梳理工作環(huán)節(jié)風(fēng)險點(diǎn)，制定防控措施，切實(shí)提高風(fēng)險防范能力。要加強(qiáng)行政指導(dǎo)，強(qiáng)化告知和指導(dǎo)義務(wù)。建立承諾退出機(jī)制，在行政事項辦結(jié)前，申請人有合理理由的，可以撤回承諾申請，撤回后應(yīng)當(dāng)按原程序辦理。對涉及社會公共利益、第三人利益或者核查難度較大的證明事項和涉企經(jīng)營許可事項，行政機(jī)關(guān)要根據(jù)政府信息公開等規(guī)定，通過相關(guān)服務(wù)場所、網(wǎng)站和全國一體化政務(wù)服務(wù)平臺等向社會公開告知承諾書，接受社會監(jiān)督。具備條件的地區(qū)和部門可以探索建立事前信用預(yù)警系統(tǒng)，對申請人進(jìn)行信用評估，加強(qiáng)事前風(fēng)險防控。對涉及經(jīng)濟(jì)利益價值較高、事中事后核查難度較大的事項，可以探索引入責(zé)任保險制度，降低實(shí)行告知承諾制可能引發(fā)的行政賠償風(fēng)險。

三、保障措施

（十一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各地區(qū)、各部門要切實(shí)加強(qiáng)對本地區(qū)、本部門全面推行告知承諾制工作的領(lǐng)導(dǎo)，抓好組織實(shí)施。地方各級人民政府及其部門的主要負(fù)責(zé)同志作為本地區(qū)、本部門全面推行告知承諾制工作的第一責(zé)任人，要及時了解掌握有關(guān)工作情況，研究解決工作中的重大問題，確保工作有方案、部署有進(jìn)度、推進(jìn)有舉措、結(jié)果有考核。縣級以上地方人民政府要建立審改、司法行政、政務(wù)服務(wù)、信息公開、電子政務(wù)、發(fā)展改革、公安、財政、稅務(wù)、市場監(jiān)管等單位參加的全面推行告知承諾制工作協(xié)調(diào)機(jī)制，明確牽頭單位，指導(dǎo)協(xié)調(diào)、督促檢查工作推進(jìn)情況。國務(wù)院各部門要切實(shí)做到率先推行、以上帶下，加強(qiáng)對本系統(tǒng)全面推行告知承諾制工作的督促指導(dǎo)，及時研究解決本部門、本系統(tǒng)推行告知承諾制過程中遇到的問題，在本系統(tǒng)內(nèi)適時復(fù)制推廣全面推行告知承諾制的典型經(jīng)驗做法。同時，及時建章立制，加強(qiáng)制度建設(shè)。

（十二）開展培訓(xùn)宣傳。要組織開展告知承諾制學(xué)習(xí)培訓(xùn)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)交流。要加強(qiáng)對全面推行告知承諾制的宣傳，通過報刊、廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)等渠道，全方位宣傳全面推行告知承諾制的重要意義、主要做法、典型經(jīng)驗和實(shí)施效果等，發(fā)揮示范帶動作用，合理引導(dǎo)社會預(yù)期，及時回應(yīng)社會關(guān)切，為全面推行告知承諾制營造良好社會氛圍。

（十三）加強(qiáng)督促檢查。要把全面推行告知承諾制工作推進(jìn)情況納入法治政府建設(shè)考評指標(biāo)體系和年底效能目標(biāo)考核體系，列為年度法治政府建設(shè)督察內(nèi)容，充分調(diào)動各方面積極性、主動性。對工作中表現(xiàn)突出、企業(yè)和群眾評價滿意度高的單位及人員，要按照國家有關(guān)規(guī)定予以表彰和獎勵。建立督察情況通報制度，對工作中違紀(jì)違法的單位及人員要依紀(jì)依法問責(zé)。按照“權(quán)責(zé)一致、盡職免責(zé)、失職追責(zé)”原則，建立健全改革容錯機(jī)制，屬于合理容錯情形的，對相關(guān)單位及人員依紀(jì)依法免除相關(guān)責(zé)任或者減輕、從輕處理。

各地區(qū)、各部門要以全面推行證明事項和涉企經(jīng)營許可事項告知承諾制為重要抓手，加快推進(jìn)“放管服”改革，降低制度性交易成本，減輕企業(yè)和群眾負(fù)擔(dān)，激發(fā)市場主體發(fā)展活力。推進(jìn)改革時，方向要明確，步驟要扎實(shí)穩(wěn)妥。各省、自治區(qū)、直轄市人民政府和國務(wù)院各部門要于2020年12月31日前制定本地區(qū)、本部門全面推行證明事項告知承諾制的實(shí)施方案，并報司法部備案。各省、自治區(qū)、直轄市人民政府和國務(wù)院有關(guān)部門要制定本地區(qū)、本部門全面推行涉企經(jīng)營許可事項告知承諾制的細(xì)化方案，并按要求備案。各地區(qū)、各部門在全面推行證明事項和涉企經(jīng)營許可事項告知承諾制過程中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時分別報司法部、國務(wù)院審改辦。司法部、國務(wù)院審改辦要分別加強(qiáng)對全面推行證明事項和涉企經(jīng)營許可事項告知承諾制的指導(dǎo)協(xié)調(diào)，會同有關(guān)部門進(jìn)行監(jiān)督檢查和跟蹤評估，重要情況及時報告國務(wù)院。

國務(wù)院辦公廳

2020年10月27日